： (一)审查报告应指明所审查之内部控制制度声明书或内部控制制度、叙述审查工作之性质，并作成结论，说明该声明书是否允当表达。 (二)内部控制制度声明书 控制程序之性质、该控制程序对达成控制目标之重要性、受查公司不遵循控制程序之可能性、受查公司已执行控制测试之性质与程度及会计师对控制程序有效性之初步判断 ...
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为确保基金受托保管之资产获妥善保障，除依契约由客户指定保管机构外，应安排保管机构，采取所有合理措施，以确保保管机构具备执行其职能之适当资格，公司亦 于公司及保管机构自有资产之外，并由保管机构保管客户资产。 公司不得以任何理由保管客户之金钱、有价证券或其它资产，委任人资产保管应依法令之规定及契约之约定 ...
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须按议事规则确实执行。 证券商之股东会决议内容应符合法令及公司章程规定。 第6条 证券商董事会应妥善安排股东会议题及程序，股东会应就各议题之进行酌予 揭露之义务。 证券商宜建立公开信息之网络申报操作系统，指定专人负责公司信息之搜集及揭露工作，并建立发言人制度，以确保可能影响股东及利害关系人决策之信息， ...
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经营活动。 五、不得以不公平竞争之方式限制或妨碍公司之经营。 第14条 金融控股公司之董事会应向股东会负责，其公司治理制度之各项作业与安排，应确保董事会 另有规定外，专门委员会应有三名以上董事组成，其召集人应为未担任经理部门工作之董事。 专门委员会应订定行使职权规章，经由董事会通过。行使职权规章之内容 ...
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建立政府领导分工联系本地区重点煤矿安全生产工作制度。省经贸委(省安全监管局、煤矿安全监察局)联系省煤炭工业(集团)公司和龙岩市；龙岩市政府领导联系新罗、永 企业加大煤矿安全投入的机制。1．省级财政根据煤矿安全的改造实际需要，安排煤矿安全技改资金，支持全省重点煤矿安全技术改造，具体由省经贸委会同省财政厅 ...
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取得该公司扩厂计划之相关资料，评估其资金来源、预计效益及可行性，并了解其工作进度。 (四)转投资事业及重大转投资案： 1.转投资事业之概况： (1)取得转 加强证券市场法制观念，共同防患上柜后之内线交易；其中有关公司治理之课程宜安排至「上市上柜公司董事、监察人进修推行要点」参考范例参、四(一)、(二) ...
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，由行政主管决定雇用的职员须按照其雇员命所规定的职责或按行政主管的授意工作。 40．非经理事会书面批准，任何理事会委任人员、委员会官员、交易所雇员不得： （1 需向交易所申明此意图，并应为确保其在每一交易中都能与此公司会员分清而作出相应安排。此外，交易主任在未取得交易所书面允诺前不得开始为其他公司会员 ...
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制洗钱注意事项纳入内部控制制度中，并订定查核事项以定期进行查核工作。 (二)稽核人员若发现本公司职员执行防制洗钱作业有缺失事项时，应撰写稽核报告呈负责该项工作 注意事项。 肆、定期举办或参加防制洗钱之训练课程： 一、职前训练： 应安排新进职员参加防制洗钱之相关训练课程至少三小时以上，使新进职员了解相关 ...
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案件，若该涉案人在期货商从事交易者。 9.如交易人要求开立出金时之银行帐户，是于打击金融工作小组(Financial Action Task Force，FATF)有所列举之不合作国家或经济体者(查询网址：//www.fatf-gafi.org)。 10.期货交易之开户者，或交易、结算者或 ...
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期货商从事交易者。 9.如交易人要求开立出金时之银行账户，是于打击金融工作小组(FinancialActionTaskForce，FATF)所列举之不合作国家或经济体者(查询网址：//www.oecd.org/fatf/pdf/NCCT2001en.pdf或//www.oecd. ...
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