决策或妨碍经营活动。 五、不得以不公平竞争之方式限制或妨碍公司之经营。 第19条 证券商应随时掌握持有股份比例较大以及可以实际控制公司之主要股东及主要股东之 、审核本守则第三十三条所述涉及董事利益冲突应回避表决权行使之交易，特别是重大关系人交易、转投资、取得或处分资产、从事衍生性金融商品交易、资金贷与 ...
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八、审核本守则第二十八条所述涉及董事利益冲突应回避表决权行使之交易，特别是重大关系人交易、取得或处分资产等。 九、评核会计师之资格并提名适任人选。 时，应先行取得方得进行交易。 第55条 金融控股公司应随时掌握持有股份比例较大以及可以实际控制公司之主要股东。 前项所称持有股份比例较大者，原则系以证券 ...
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亦应核对正本，并就复核结果依参考格式出具适当之总结意见。如该公司拒绝提供资料、发现异常或违反法令等情事，请于总结意见中另于中间 强││││制执行事件。││││ (三) 董事、监察人、总经理、实│□正常□异常□不适用│││质负责人、持股比例达百分││││之十以上股东及从属公司之││││诉讼、非讼或行政争 ...
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│及增加资本之必要者，是││││││ │否由董事会将财务报表及││││││ │亏损拨补之议案，于股东││││││ │会开会三十日前交监察人││││││ │查核后，提请股东会决议││││││ │。││││││ └─────────────────┴─┴─┴─┴─┴────┘ 附注：公司如有发行特别股、 ...
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高等法院”指香港高等法院； “控制人”就一间机构来说—— （ａ）指向该机构的董事发出惯常被他们遵从的指示的人；如该机构是另一机构的附属公司，亦指向该另一 证；或 （ｃ）任何通常被称为证券的文件。 （2）为“控制人”的定义的目的，凡任何人有权行使一间机构股东大会投票权的33％或以上，或有权控制上述投票权 ...
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)作业准则内容，应包括下列事项： 1.业务原则与方针。 2.业务流程。 3.内部控制制度。 4.定期评估方式。 5.会计处理方式。 6.内部稽核制度。 7.风险管理措施 。 二十一、银行不得与本行或连结股票发行公司之董事、监察人、经理人或持有其股份百分之十以上之股东、前述身分者之配偶、未成年子女及利用 ...
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。 第8-1条 本法所称保险业务员，指为保险业、保险经纪人公司、保险代理人公司，从事保险招揽之人。 第9条 本法所称保险经纪人，指基于被保险人之利益，代 ： 一、股份有限公司经代表已发行股份总数过半数股东出席之股东会，以出席股东表决权过半数之同意行之；不同意之股东不得请求收买股份，免依公司法第一百八十 ...
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相关信息与财务变化资料。 4.2.4 信用加强与信用风险抵减 为进一步有效控制信用风险，公司应依交易对手或交易商品特性，透过担保品、保证等方式，提升该 报告书揭示之频率、对象及格式。 守则说明： 1.产生实时讯息是风险管理信息系统的最终目标，但是实际产出的频率仍应参照使用者的需求而定；针对不同之使用者 ...
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） 17．理事会较早的有关同意会员资格的书面材料，要随公司会员的董事会、持股情况、股本结构及控制措施的变动而变动。 会员证及交易主任证 18Ａ．会员证仅发给 须向理事会提交申请成为取代让该人的会员。申请的程序与有关要求及投票方法依照条款及本规则中有关规定执行。若被提名受让人尚不是会员。投票将决定其是否 ...
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