控股公司应建立员工沟通管道，并鼓励员工与管理阶层、董事或监察人直接进行沟通，适度反映员工对公司经营及财务状况或涉及员工利益重大决策之意见。 金融控股公司以 公司及其子公司应符合金融控股公司法及各业别资本适足性之相关规范。 金融控股公司应依主管机关发布之计算方法及表格，经会计师复核于每半年结算后二个月内 ...
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。 监察人发现弊端时，应及时采取适当措施以防止弊端扩大，必要时并应向相关主管机关或单位举发。 证券商之独立董事、总经理及财务、会计、内部稽核部门主管 应建立员工沟通管道，鼓励员工与管理阶层、董事或监察人直接进行沟通，适度反映员工对公司经营及财务状况或涉及员工利益重大决策之意见。 第59条 证券商在保持 ...
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及各业务之信用风险限额。 4.6.3 限额检核程序 当政府法规、公司政策、市场情况或交易策略发生变动时，证券商应重新检核风险限额规定。 守则说明： 外在环境变化及内部决策改变。 2.证券商应设定各个交易员限额，并由证券商业务单位主管定期检视。 4.6.4 商品限额的评估与授权 证券商于承作新商品业务前 ...
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中的三名成员即可构成决定商业业务的必要法定人数。理事会主席、副主席和行政主管有权出席会议，但不得在他们不是其中成员的特别委员会会议中构成法定人数或 姓名、地址、聘请会员（有限公司）以及其他法律或理事会各时期所要求的情况。 33．交易合伙公司登记，应包括名称和合伙人地址，以及其他法律或理事会各时期所要求 ...
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佣金，包括在与任何受规管活动有关连的情况下提供或给予的任何种类的利益； “招股章程”(prospectus)─ (a)就某公司的任何有关证券的要约而言，指根据《 ； (b)就任何有关证券作出任何符合附表4指明并由该附表指明的团体或主管当局订立的条文的行为；及 (c)就任何有关证券作出与该等证券的要约 ...
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