方针，内容包括消费申诉及争议之处理机制。 第51条 金融控股公司与所属子公司或其它关系企业间之人员、资产及财务之管理权责应予明确化，并确实办理风险评估及 公司应设有一人以上之代理发言人，且任一代理发言人于发言人未能执行其发言职务时，应能单独代理发言人对外发言，但应确认代理顺序，以免发生混淆情形。 为 ...
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、重要法令规章之遵循、内部控制、利害关系人交易、金融控股公司所有子公司对同一人或同一关系人或同一关系企业授信、背书或其它交易风险之控管、共同行销与客户 稽核人员，以超然独立、客观公正之立场，执行其职务。 第14条 金融控股公司内部稽核人员应具备下列条件： 一、具有二年以上之金融检查经验；或大专院校毕业 ...
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人执行职务时违反法令或公司章程之规定，致股东权益受损者，公司对于股东依法提起诉讼情事，应妥适处理。 第14条 证券商与关系企业间之人员、资产 条 证券商宜优先设置审计委员会及风险管理委员会。 审计委员会主要职责如下： 一、检查公司会计制度、财务状况及财务报告程序。 二、审核取得或处分资产、从事衍生性 ...
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稽核人员，以超然独立、客观公正之立场，执行其职务。 第19条 金融控股公司内部稽核人员应具备下列条件： 一、具有二年以上之金融检查经验；或大专院校毕业 、重要法令规章之遵循、内部控制、利害关系人交易、金融控股公司所有子公司对同一人或同一关系人或同一关系企业授信、背书或其它交易风险之控管、共同行销与客户 ...
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标准。 八、保守秘密之义务公司员工不得无故泄漏公司基金或全权委托帐户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递机密。 九、基金 促销活动时，应注意遵守证券投资信托事业管理规则、证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法，以及公会 ...
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委托帐户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递机密。 第二十五条 非因职务需要或公司书面同意，不得于任职期间内或期间 日期、传达方式(信件/传真/电话/会议/其它)、客户姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。 相关部门主管应指派资深同仁 ...
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、证券投资顾问事业设置标准、证券投资顾问事业管理规则、证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法等相关法令 全权委托账户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递机密。 第二十六条 非因职务需要或公司书面同意，不得于任职期间内或 ...
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、证券投资顾问事业设置标准、证券投资顾问事业管理规则、证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法等相关法令 委托帐户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递机密。 第二十五条 非因职务需要或公司书面同意，不得于任职期间内或期间 ...
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经(学)历、持有股份及性质：列明姓名、主要经(学)历、目前兼任其它公司之职务、就任日期及本人、配偶、未成年子女与利用他人名义持有股份，暨取得员工认 、认股数目、出资种类及发起人资格是否符合相关法令规定；并揭露股权分散、关系企业持股情形。 二、发起人会议纪录。 三、发行人所属行业之市场概况及未来发展性。 ...
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或附表。 五、最近年度经会计师查核签证之母子公司合并财务报表。 六、票券金融公司及其关系企业最近年度及截至年报刊印日止，如有发生财务周转困难情事，应列明 依本法第五十一条规定准用银行法第六十一条之一规定处分事项。 (五)因人员舞弊、重大偶发案件(诈欺、偷窃、挪用及盗取资产、虚伪交易、伪造凭证及有价证券 ...
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