5条 证券商应依照公司法及相关法令之规定召集股东会，并制定完备之议事规则(含1会议通知2签名簿等文件备置3确立股东会开会应于适当地点及时间召开之原则4 他人为属于公司营业范围内之行为，应对股东会说明其行为之重要内容，并取得其许可。 第16条 证券商应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度， ...
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拟订会议议题，按规定时间通知所有董事出席，暨邀请监察人列席，并提供足够之会议资料。 如有董事二人以上认为议题资料不充足，并经独立董事一名以上 控股公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以有效运用资源 ...
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分公司所在地区同业经营与竞争情况及客户属性等之分析)。 五、该分公司之内部管理控制制度。 六、该分公司组织结构、人员培训与配置及相关设施(含预定负责人与业务 。 第7条 票券金融公司申请分公司停业，应检具下列书件，向主管机关提出申请： 一、停业申请书(格式如附表三)。 二、董事会会议纪录。 三、停业计 ...
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签证规则之修订。 (四)资金贷与及背书保证处理准则之修订。 (五)公开发行公司每月营运情形、大陆投资信息及海外投资信息等之搜集与整理。 (六)公开发行 移送事项。 (六)期货信托事业、期货经理事业、期货顾问事业及其它期货服务事业管理制度、法令研议及契约审核事项。 (七)法人参与国内期货市场之规划及参与 ...
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、政风室及统计室。 第4条 第一组掌理银行与金融控股公司监理法规及制度、银行与金融控股公司风险管理政策、两岸金融往来法制等事项，并分设下列各科办事： 一、第一 编制与预算分配之指示及决定。 三、机密及重要文稿之批阅及核判。 四、重要会议之主持与参加。 五、所属人员任免、迁调、考核、奖惩之核定或核转。 ...
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可靠性与完整性、及遵守相关法令规章之目标。 第4条 金融控股公司内部控制制度应包括下列原则： 一、管理阶层之监督与控制文化：董事会应负责核准并定期复核整体 控股公司于查核过程中，未提供会计师所需要之报表、凭证、帐册及会议纪录或对会计师之询问事项拒绝提出说明，或受其它客观环境限制，致使会计师无法继续办理 ...
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加强办理改善事项之未改善事项办理情形。 第25条 金融控股公司之子公司，应向金融控股公司呈报董事会议纪录、会计师查核报告、金融检查机关检查报告或其它有关 相关单位绩效考核之重要项目。 第27条 金融控股公司因内部管理不善、内部控制欠佳、内部稽核制度及遵守法令主管制度未落实、对金融检查机关检查意见覆查 ...
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每日制作风险管理报告书呈报公司决策高层 6.是否有定期或不定期之风险管理会议 7.重大风险之处理与呈报程序为何？ 8.内部稽核单位是否检视风险管理制度之落实 5.是否对不同信用程度及性质的交易对手，订定不同的信用限额，以分级管理之 6.是否对交易对手之信用状况，进行持续之监控 7.是否每日衡量信用风险 ...
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相关规定。 第7条 (广告资料之内部控管)证券商从事广告而制作之有关资料，应列入公司内部控制制度管理，并于对外使用前，先经内部承办人、审核主管审核签章并填制自我检查 后再刊登。 前项事前申报限制期间最长不得超过一年。 第13条 (施行日)本办法经本公会理事会议通过，并报请金管会核备后施行，修正时亦同。...
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章则：应含组织结构、部门职掌、人员之配置、管理及培训、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)、内部稽核制度、作业手册(包括短期票券之保管、发行登录、结算 、验资证明书。 五、依第三十八条规定缴存保证金之证明。 六、公司章程。 七、董事名册及董事会会议纪录；设有常务董事者，其常务董事名册及常务董事会会议 ...
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