依票券金融管理法(以下简称本法)第四十条第一项规定订定之。 第2条 票券金融公司除于本法施行前经主管机关核准投资者外，为配合政府经济发展计画或金融政策，得 与转投资事业间符合常规交易之规范。 九、其它依转投资事业特性应另行检具之评估资料。 票券金融公司申请转投资与票券金融公司业务密切关联之企业，除应检 ...
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权利金或押租金予各该对象。 (八)与各该对象签订其它与保险业务无直接关联之给付金钱或提供劳务契约。 三、下列交易得不计入本规定所称单一交易金额 政府政策办理国家经济建设重大事业之公开发行公司有价证券。 (二)依保险法第一百四十六条之五规定，办理项目运用及公共投资之交易。 (三)经主管机关核准并购或处理 ...
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人之姓名(或名称)、身分证字号(或营利事业统一编号)为代表。清算银行应于寄存证相关联单之户名栏内载明提存代表之姓名(或名称)、身分证字号(或营利事业统一编号)及 出行指令，办理转出行之债券扣帐，并将讯息传送至集保公司。 清算银行办理公债分割之交易经本行中心受理，即依照转出行指令，办理转出行之附息公债扣 ...
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一人之姓名(或名称)、身分证字号(或营利事业统一编号)为代表。清算银行应于寄存证相关联单之户名栏内载明提存代表之姓名(或名称)、身分证字号(或营利事业统一编号)及提 (七)交换公股：申请人申请交换之清算银行为转出行，集保公司为转入行。 三十二、转出行发送跨行交易转帐及交换公股指令，应分别依下列交易类别 ...
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一人之姓名(或名称)、身分证字号(或营利事业统一编号)为代表。清算银行应于寄存证相关联单之户名栏内载明提存代表之姓名(或名称)、身分证字号(或营利事业统一编号)及提 (七)交换公股：申请人申请交换之清算银行为转出行，集保公司为转入行。 三十二、转出行发送跨行交易转帐及交换公股指令，应分别依下列交易类别 ...
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处理，并将嵌入式衍生性金融商品纳入交易目的金融资产科目表达： 1.嵌入式衍生性商品与主契约之经济特性及风险并非紧密关联。 2.与嵌入式衍生性商品相同条件 从事国内外衍生性金融商品业务或避险交易所产生之利益科目。 (十一)股利收入：凡公司持有股票之股息及红利之收入。 (十二)其它营业收入：凡不属于上列各 ...
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，作业风险也逐渐发展出可使用之工具。 2.在估算限额时应考量不同风险间之关联效果。 3.限额之建立或配置可从不同角度或需求层面进行。例如按业务单位是 及各业务之信用风险限额。 4.6.3 限额检核程序 当政府法规、公司政策、市场情况或交易策略发生变动时，证券商应重新检核风险限额规定。 守则说明： 1. ...
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者，应列为长期股权投资： 1 所持股票未在公开市场交易或无明确市价者。 2 意图控制被投资公司或与其建立密切业务关系者。 3 有积极意图及能力长期持有被 通知期货商，无法信赖期货商之声明书或不愿与期货商之财务报告发生任何关联者。 3 前任会计师曾通知期货商必须扩大查核范围，或资料显示如扩大查核范围可能 ...
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函转外国政府所提供之恐怖分子或团体者；或交易资金疑似或有合理理由怀疑与恐怖活动、恐怖组织或资助恐怖主义有关联者。 5.同一客户于同一柜台一次以现金分 投资公司、信用合作社、农会信用部、渔会信用部、票券金融公司、信用卡公司、办理储金汇兑之邮政机构、信托业、证券商、证券投资信托事业、证券金融事业、证券投资 ...
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