其正确性。 (四)建立健全会计制度，俾正确记录交易事项，适时提供有效会计信息。 (五)建立员工甄选、任用、升迁、培训等人事制度，俾以适当之工作人员提高内部 改进，以求有效持续实施。 十一、本标准规范之使用： (一)内部控制制度之设计，须考量公司使命、经营环境、本身优劣条 件等因素，并针对期货经理事业之 ...
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、票券金融公司设立许可申请书 二、营业计画书：载明业务之范围、业务经营之原则与方针及具体执行之方法(包括场所设施、内部组织分工、人员招募培训、业务发展 七、发起人之资金来源说明 八、预定总经理、副总经理、总稽核之资格证明 九、公司章程，应含董事会之职责及其与经理部门职权之划分 一○、会计师及律师之审查 ...
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其正确性。 (四)建立健全会计制度，俾正确记录交易事项，适时提供有效会计信息。 (五)建立员工甄选、任用、升迁、培训等人事制度，俾以适当之工作人员提高内部 建议改进，以求有效持续实施。 十一本标准规范之使用： (一)内部控制制度之设计，须考量公司使命、经营环境、本身优劣条 件等因素，并针对期货经理事业 ...
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所称分公司营业计画书，应载明下列事项： 一、拟设立之地点。 二、公司最近三年营业概况及分公司扩充情形。 三、预定分公司所在地区人口、工商企业及经济 经营与竞争情况及客户属性等之分析)。 五、该分公司之内部管理控制制度。 六、该分公司组织结构、人员培训与配置及相关设施(含预定负责人与业务人员之名册及资历 ...
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券之进出管制及库存管理、系统设备概况、网络架构、预定收费标准、内部组织分工、人力配置、人员招募培训、业务发展计画、未来三年财务预测及系统备援计画)。 ，检具下列书件，向主管机关申请核发许可证照： 一、许可证照申请书。 二、公司登记证明文件。 三、交通部电信加值网络业务经营许可执照影本。 四、验资证明书 ...
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编号与管理。 (十)有关外宾参观访问本局之接待事项。 (十一)证券、期货人才培训之规划与执行。 (十二)其它上级交办事项。 第9条 第六组掌理会计师 业务。 (六)其它上级交办事项。 第12条 稽核室掌理下列事项： 一、公开发行公司建立内部控制制度处理准则之修订。 二、证券暨期货市场各服务事业建立内部 ...
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之方法(包括系统设备概况、网络架构、帐务清算作业方式、预定收取资费标准、内部组织分工、人员召募培训、业务发展计画、未来三年营运量与财务预测及系统备援计 总经理、副总经理、协理、经理、副经理或与其职责相当之人之资格证明。 六、公司章程。 七、会计师及律师之审查意见。 八、其它经财政部规定应提出之文件。 ...
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买卖有价证券审查准则规定列为柜台买卖管理股票者。 第一项有价证券不包括大陆地区政府及公司发行者。 第11条 工业银行不得投资于该银行负责人担任董事、监察人或经理 之范围、业务之原则与方针及具体执行之方法(包括场所设施、内部组织分工、人员招募培训、业务发展计划及未来三年财务预测)。 三、发起人名册及证明 ...
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策略等项目。 (三)组织编制与职掌：应含公司组织图、部门职掌与分工等项目。 (四)人员规划：应含人员编制、人员培训及人员管理规范等项目。 (五)场地及设备 (含组织编制及人员配置、业务办理情形、收支状况、效益评估等)，并定期派员进行内部稽核。业务报告及稽核报告应并年度稽核计划申报。 二、于每月申报月计 ...
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控制及查核：应包括内部牵制、勾稽功能及定期查核等。 第4条 本办法所称一定等级如下： (一)经标准普尔公司(StandardPoor'sCorporation)评定，长期信用评 减除经主管机关核准投资其他企业金额后之数额。 第7条 票券金融公司不得投资本法第二十八条第一项特定企业发行属第二条第六款至第 ...
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