.是否每日制作风险管理报告书呈报公司决策高层 6.是否有定期或不定期之风险管理会议 7.重大风险之处理与呈报程序为何？ 8.内部稽核单位是否检视风险管理制度之落实 彼此权利义务关系，并就该交易之适法性，及是否具备合法文件予以审查 六、危机管理 1.是否有压力测试模型定期进行异常市场变动对投资组合的定量 ...
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在一致之基础下进行。 (6)确保业务单位内部控制程序有效执行，以符合法规规定及公司风险管理政策。 2.2.6业务单位主管的角色业务单位主管负责所属单位日常风险之 应与交易对手确认彼此权利义务关系，并就该交易之适法性，以及是否具备合法文件予以审查。 守则说明： 1.证券商应订定一完整程序，据以规范与交易 ...
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确保股东依法得于股东会行使其股东权。 第8条 证券商应依照公司法及相关法令规定记载股东会议事录，股东对议案无异议部分，应记载「经主席征询全体出席 每年复核与评估是否更新行使职权规章之政策。 28条 证券商宜优先设置审计委员会及风险管理委员会。 审计委员会主要职责如下： 一、检查公司会计制度、财务状况及 ...
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、社区或其它利益相关者，保持畅通之沟通管道，并尊重、维护其应有之合法权益。 金融控股公司对于往来银行及其它债权人，应提供充足之信息，以便其对公司 职务办法及相关法令之规定办理。 第53条 金融控股公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理 ...
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公司应设置安全之库房，并订定「库房管理办法」确实执行，且配置足够之硬设备。 第6条 公司或代办股务机构其内部控制制度，应包括股务处理作业程序，并订定 能亲自来台办理，应出具经合法认定委托书，委托台湾地区第三人代为办理。 (四)继承人有数人时，其应继分依民法继承编应继分规定分配者，填具全部继承人股份分配 ...
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方面，││││││ │是否依本会公开发行公司建立││││││ │内部控制制度处理准则办理。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │三十、最近年度及申报 (请) 日止有关││││││ │取得或处分资产之相关事项，是││││││ │否符合下列规定：││││││ ...
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债资金之预定用途│□正常□异常□不适用│││是否有违反法令规定或公司章程││││限制情事。│││├────────────────┼──────────┼──┤│二、本次发行公司债是否经合法决议│□正常□异常□不适用│││。│││├────────────────┼──────────┼──┤│三、 ...
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、受益凭证应编号，并应记载证券投资信托基金管理办法规定应记载之事项。 九、本基金受益凭证发行日后，经理公司应于保管机构收足申购价金之日起， 法院备查之抛弃继承证明文件书。 (7)在中华民国境内无户籍之国外继承人提具足以证明合法继承之文件。 (8)继承人为大陆地区之人民应检具财团法人海峡交流基金会验证之 ...
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或关系人者，并应列明与关系企业或关系人之关系、选定关系企业或关系人之原因及是否不影响股东权益之评估意见。 (四)未违反公司法第一百六十七条第三项及第四 法令或公司章程，情节重大者。 四、未依公开发行公司建立内部控制制度实施要点规定，订定内部控制制度，含内部稽核实施细则，并经董事会通过者。 五、会计师就 ...
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、受益凭证应编号，并应记载证券投资信托基金管理办法规定应记载之事项。 九、本基金受益凭证发行日后，经理公司应于保管机构收足申购价金之日起， 法院备查之抛弃继承证明文件书。 (7)在中华民国境内无户籍之国外继承人提具足以证明合法继承之文件。 (8)继承人为大陆地区之人民应检具财团法人海峡交流基金会验证之 ...
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