，书面资料亦应核对正本，并就复核结果依参考格式出具适当之复核汇总意见。如遇公司拒绝提供资料，发现有异常或违反法令等情事，请于复核汇总意见中另以中间段 募及属私募有价证券之股东应配发之股数，计算式如下： 附注二：上市或上柜公司员工红利以现金支付及发行新股依市价（会计期间最末一个月之平均收盘价）计算之合计 ...
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公司权利义务相关事项(包括库藏股及已发行具有股权性质有价证券之处理原则)、被分割公司资本减少时，其资本减少有关事项、预计分割效益。 (二)执行情形：分析截至 影响及其未来二年度预计之重大环保资本支出。 五、劳资关系： (一)列示公司各项员工福利措施、进修、训练、退休制度与其实施状况，以及劳资间之协议与 ...
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或购置计画及紧急备援与安全防护措施。 五、劳资关系： (一)列示票券金融公司各项员工福利措施、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议与各项员工 流通余额及自行购回余额。 (附表二十三)3.使用标准法计算市场风险之票券金融公司，应揭露下列风险之资本要求(附表二十四)： (1)利率风险。 (2)权益风险。 ...
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之无偿配股对营业绩效及每股盈余之影响。 八、员工分红及董事、监察人酬劳： (一)公司章程所载员工分红及董事、监察人酬劳之成数或范围。 (二)董事会 二十二) 第22条 特别记载事项： 一、关系企业相关资料：最近年度金融控股公司依关系企业合并营业报告书关系企业合并财务报表及关系报告书编制准则所编制之关系 ...
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证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范等规定。 (二)其它注意事项 1.公司应确保其业务部门对基金管理与全权委托管理之任何陈述及向客户提供的资料 并可作为未来发展之参考。 2.督察调查报告，内容包括： (1)前一年公司员工遵守本守则之情形； (2)违反本守则人员之处分； (3)经手人员个人交易 ...
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公司并应督促其所属子公司依前二项规定办理。 第49条 金融控股公司应建立员工沟通管道，并鼓励员工与管理阶层、董事或监察人直接进行沟通，适度反映员工 及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以有效运用资源并 ...
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作为主管机关行政处分之参考或遭致公会之自律处分。 第一章 通则 第一条 证券投资顾问公司之全体从业人员应重视伦理规范及内部控管，并遵守证券交易法、证券投资顾问事业管理 大利益，不得有误导、诈欺、利益冲突或内线交易之行为。 二、勤勉原则：公司员工应于其业务范围内，注意业务进行与发展，对客户的要求与疑问， ...
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大利益，不得有误导、诈欺、利益冲突或内线交易之行为。 二、勤勉原则：公司员工应于其业务范围内，注意业务进行与发展，对客户的要求与疑问，适时 交易之规范 第五条 经手人员于到职日起十日内应出具声明书(如附件 A)及依公司所制定之制式表格(如附件 B)申报本人账户及利害关系人账户持有有价证券及其衍生性金融 ...
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可能作为主管机关行政处分之参考或遭致公会之自律处分。 第一章 通则 第一条 证券投资顾问公司之全体从业人员应重视伦理规范及内部控管，并遵守证券投资信托及顾问法、证券 利益，不得有误导、诈欺、利益冲突或内线交易之行为。 二、勤勉原则：公司员工应于其业务范围内，注意业务进行与发展，对客户的要求与疑问，适时 ...
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条 证券商宜优先设置审计委员会及风险管理委员会。 审计委员会主要职责如下： 一、检查公司会计制度、财务状况及财务报告程序。 二、审核取得或处分资产、从事衍生性 财务、营运之控制。 第55条 证券商应与往来银行及其它债权人、员工、投资人、业务往来公司之利益相关者，保持畅通之沟通管道，并尊重、维护其应有之 ...
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