控股公司并应督促其所属子公司依前二项规定办理。 第49条 金融控股公司应建立员工沟通管道，并鼓励员工与管理阶层、董事或监察人直接进行沟通，适度反映员工对 金融控股公司之营运活动，并就组织规程、公司章则、业务规范及处理手册订定适当之政策及作业程序，并应配合法规、业务项目及作业流程等之变更定期检讨修订，并 ...
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之内部控制应有适当之职务分工，管理阶层及员工应避免担任责任相互冲突之工作。 四、信息与沟通：金融控股公司应保有完整之财务、营运及遵循法令信息； 、单位职掌、业务范围、授权及分层负责办法。 二、相关业务规范及处理手册，包括： (一)投资准则。 (二)子公司管理。 (三)共同行销管理。 (四)客户资料保密 ...
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程序；有效之内部控制应有适当之职务分工，且员工应避免担任责任相互冲突之工作。 四、信息与沟通：金融控股公司应保有完整之财务、营运及遵循法令信息；信息 组织系统、单位职掌、业务范围、授权及分层负责办法。 二、相关业务规范及处理手册，包括投资准则、股权管理、共同行销与客户资料保密管理、子公司监理、金融控股 ...
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码，并收缴其通行证、卡及相关证件。 (3)应定期(每年至少一次)对全公司员工办理信息安全宣导讲习(例如：防毒、资料备份、使用合法软件及电子邮件使用 完成之程序因故需维护时，应依据经过正式核准之程序办理。 (5)各项文件与手册应经适当维护与控制。 (6)应用系统之维护应指派专人负责。 3 计算机系统管理 ...
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制度之控制重点作原则性规范，对各相关之内部管理控制用之规章、办法、要点，如员工管理规则、印鉴使用管理规章、会计制度等，则由各证券商就其授权、核准、执行程序 控制重点，惟自行增列部分，不得违反相关法令规章或集保作业手册等规定。尔后如有法令增、修订或公司内、外在情况变动等情事，应即配合检讨、修正其内部控制 ...
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下列事项： 一、银行应规划内部稽核之组织、编制与职掌，并编撰内部稽核工作手册及工作底稿，其内容至少应包括对内部控制制度各项规定与业务流程进行评估， 保密管理、信息管理、员工保密教育及自行查核办理情形，并加以评估。 二、营业单位对金融检查机关、会计师、内部稽核单位(含金融控股公司内部稽核单位)、自行查核 ...
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)承销商自律规则及评估报告应行记载事项要点之修订备查。 (五)作业程序及手册之修订。 (六)上市、上柜公司定期访查事宜之规划。 (七)上市、上柜案件之抽查。 (八) 本局政风法令之拟订事项。 二、本局政风法令之宣导事项。 三、本局员工贪渎不法之预防、发掘及处理检举事项。 四、本局依公职人员财产申报法应 ...
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时，以特定人身分，参与认购上市、上柜企业原股东与员工放弃认购之增资股份及核准上市、上柜公司之承销中股票)、新股权利证书及债券换股权利证书。 五、 业务管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、营业之原则与政策。 六、作业手册及权责划分。 七、其它事项。 第27条 工业银行经设立许可后核发营业执照前， ...
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足岁。 第4条 学校及幼儿园应依政府采购法之规定办理本保险，得标之保险公司为承保机构，参加保险之学校及幼儿园为要保单位，由校长、园方负责人或其职务 学生。 二、持有身心障碍手册之重度以上身心障碍学生及重度以上身心障碍人士之子女。 三、具有原住民身分之学生。 四、就读于各机关学校公教员工地域加给表所规定 ...
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