所称分公司营业计画书，应载明下列事项： 一、拟设立之地点。 二、公司最近三年营业概况及分公司扩充情形。 三、预定分公司所在地区人口、工商企业及经济 与竞争情况及客户属性等之分析)。 五、该分公司之内部管理控制制度。 六、该分公司组织结构、人员培训与配置及相关设施(含预定负责人与业务人员之名册及资历证明 ...
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、期货人才培训之规划与执行。 (十二)其它上级交办事项。 第9条 第六组掌理会计师管理业务之规划与联系及执行，会计师申请核准办理公开发行公司财务签证 及移送事项。 (六)期货信托事业、期货经理事业、期货顾问事业及其它期货服务事业管理制度、法令研议及契约审核事项。 (七)法人参与国内期货市场之规划及参与 ...
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每日制作风险管理报告书呈报公司决策高层 6.是否有定期或不定期之风险管理会议 7.重大风险之处理与呈报程序为何？ 8.内部稽核单位是否检视风险管理制度之落实 5.是否对不同信用程度及性质的交易对手，订定不同的信用限额，以分级管理之 6.是否对交易对手之信用状况，进行持续之监控 7.是否每日衡量信用风险 ...
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记录交易事项，适时提供有效会计信息。 (五)建立员工甄选、任用、升迁、培训等人事制度，俾以适当之工作人员提高内部控制之效能。 (六)设置内部稽核人员 。 三内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位 ...
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组织分工，在全行之隶属关系图、人员配置及招募培训计画。 (四)业务章则、风险管理制度、内部控制及稽核制度。 (五)未来三年之资产负债、损益预估，并 如附件三)，向主管机关申请核定分行营业许可事项。 三、依公司法及有关规定办理外国公司认许或变更认许、分公司登记。 四、检送营业执照应记载事项表(格式如附件 ...
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业务章则：应含组织结构、部门职掌、人员之配置、管理及培训、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)、内部稽核制度、作业手册(包括短期票券之保管、发行登录、结算 检具下列书件，向主管机关申请核发许可证照： 一、许可证照申请书。 二、公司登记证明文件。 三、交通部电信加值网络业务经营许可执照影本。 四、验资 ...
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买卖有价证券审查准则规定列为柜台买卖管理股票者。 第一项有价证券不包括大陆地区政府及公司发行者。 第11条 工业银行不得投资于该银行负责人担任董事、监察人或经理 结构与部门职掌。 二、人员配置、管理与培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、营业之原则与政策。 六 ...
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总经理、副总经理、协理、经理、副经理或与其职责相当之人之资格证明。 六、公司章程。 七、会计师及律师之审查意见。 八、其它经财政部规定应提出之文件。 、组织结构及部门职掌。 二、人员配置、管理及培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、作业手册(含括跨行业务参加规约 ...
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七、发起人之资金来源说明 八、预定总经理、副总经理、总稽核之资格证明 九、公司章程，应含董事会之职责及其与经理部门职权之划分 一○、会计师及律师之审查 一、组织结构及部门职掌 二、人员配置、管理及培训 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度) 四、内部稽核制度 五、营业之原则及政策 六、作业手册及 ...
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下列项目： 一、本保险之营运方式、组织结构及部门职掌。 二、人员配置、管理及培训计画。 三、保险证及主管机关规定之文件签发作业流程及控管程度。 四、有效 程序。 九、本保险业务相关之内部稽核制度。 十、配合汽车交通事故特别补偿基金之作业方式。 第5条 经营本保险之财产保险公司，为达到无盈无亏经营本保险 ...
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