公司总稽核得视业务需要，调动各子公司之内部稽核人员办理金融控股公司及其子公司之内部稽核工作，并对确保金融控股公司及其子公司维持适当有效之内部稽核制度负 金融相关业务专业训练时数不得低于前项应达训练时数二分之一。 第21条 金融控股公司内部稽核人员执行业务应本诚实信用原则，并不得有下列情事： 一、明知 ...
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，包括投资准则、股权管理、共同行销与客户资料保密管理、子公司监理、金融控股公司、子公司之利害关系人交易规范、会计、总务、信息、人事管理及其它业务之政策 公司总稽核得视业务需要，调动各子公司之稽核人员办理金融控股公司及其子公司之内部稽核工作，并对确保金融控股公司及其子公司维持适当有效之内部稽核负最终之 ...
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行为者。 第42条 有下列情事之一者，予以解聘(雇)： 一、担任期交所、期货经纪公司之任何兼职或名誉职位者。 二、连续旷职达七日以上或同一年度内累积旷职 第52条 本会基于业务上之需要，得定期轮调或随时调动任一会务工作人员之服务单位，被调任之会务工作人员应予配合。 第53条 各单位主管得就所属会务工作 ...
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人员组成；申复案件，则由前项第一款至第三款人员组成。 内部审议委员，因职务调动而解任，由接任该等职务者续任。外部审议委员，由本中心依「股票上 了解申请公司业务及财务情况，得邀请申请公司、推荐证券商代表暨签证会计师或其律师，列席本委员会说明及答复有关问题，并得向其调阅工作底稿等相关资料，或洽请其出具书面 ...
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承认之国内外专科以上学校毕业或同等学历，具证券、期货、金融或保险机构从事业务工作经验三年以上，成绩优良者。 二、经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或 本人或未具客户委任书之代理人申购、买卖或交割有价证券。 二○知悉客户有利用公开发行公司尚未公开而对其股票价格有重大影响之消息或有操纵市场行为之意图，仍 ...
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