董事及监察人之提名，应遵循相关法令及公司章程规定办理，不得逾越股东会、董事会之职权范围。 四、不得不当干预公司决策或妨碍经营活动。 五、不得以不公平竞争之 、股东及利害关系人与监察人之沟通管道。 监察人发现弊端时，应及时采取适当措施以防止弊端扩大，必要时并应向相关主管机关或单位举发。 金融控股公司之 ...
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及监察人之提名，应遵循相关法令及公司章程规定办理，不得逾越股东会、董事会之职权范围。 四、不得不当干预公司决策或妨碍经营活动。 五、不得以不公平竞争之 关系人与监察人之沟通管道。 监察人发现弊端时，应及时采取适当措施以防止弊端扩大，必要时并应向相关主管机关或单位举发。 证券商之独立董事、总经理及财务 ...
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。 第9条 财务报告为期详尽表达财务状况、经营结果及现金流量之信息，对下列事项应加注释： 一、公司沿革及业务范围说明。 二、声明财务报表依照本准则 签发之财务报告之可信度受损，唯因更换会计师或其它原因，致该前任会计师未曾扩大查核范围者。 (4)前任会计师曾通知证券商基于所搜集之资料，已签发或即将签发之 ...
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。 第10条 财务报告为期详尽表达财务状况、经营结果及现金流量之信息，对下列事项应加注释： 一、公司沿革及业务范围说明。 二、重要会计政策之汇总说明。 签发之财务报告之可信度受损，唯因更换会计师或其它原因，致该前任会计师未曾扩大查核范围者。 4 前任会计师曾通知期货商基于所搜集之资料，已签发或即将签发 ...
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定陆资投资台湾证券之限额。该管理办法重要内容包括：一、界定大陆地区投资人范围包括经大陆地区证券主管机关核准之合格机构投资者（QDII）、上市或上柜公司依法 申请核准。四、对于大陆地区投资人来台投资之相关管理机制如下：（一）不得实质控制或影响公司经营管理，即不得当选为董事或监察人且不得控制或影响公司业务 ...
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请求权。 四、其它为保障被保险人之权益，经主管机关核定之用途。 前项各款动用范围及限额，由安定基金拟订并报请主管机关核准。 保险业依第一项第二款承受其它 公司之股票，不得为无记名式。 第153条 保险公司违反保险法令经营业务，致资产不足清偿债务时，其董事长、董事、监察人、总经理及负责决定该项业务之经理 ...
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六条之四 （保险业资金办理国外投资之限制） 保险业之资金得办理国外投资；其范围及内容，由主管机关定之。 前项投资总额不得超过该保险业资金百分之五。但主管 公司之股票，不得为无记名式。 第一百五十三条 （负责人之责任） 保险公司违反保险法令经营业务，致资产不足清偿债务时，其董事长、董事、监察人、总经理及 ...
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方法，将营运活动中可能面临之各种风险，维持在所能承受之范围内，以期能合理确保公司策略目标之达成，并有助它的规划制订。 1.5证券商建立 (2002, BIS)等研究报告。 4.5 其它风险 4.5.1 其它风险控管 证券商除应控管经营时所面临之市场、信用、作业及流动性风险外，对于其它风险(包括法律风险 ...
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会理、监事中遴选，并提报理事会备查。委员出缺增补时亦同。 为扩大会员参与本会委员会之运作，同一会员担任一委员会人数，至多一位；每位 业务委员会 (一)有关全权委托投资业务之发展、联系、协调、改进及范围扩增事项。 (二)有关会员申请经营全权委托投资业务之审议事项。 (三)有关全权委托投资人服务事项。 ( ...
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