客观条件。 董事会成员应普遍具备执行职务所必须之知识、技能及素养。为达到公司治理之理想目标，董事会整体应具备之能力如下： 一、营运判断能力。 二、 条 证券商宜优先设置审计委员会及风险管理委员会。 审计委员会主要职责如下： 一、检查公司会计制度、财务状况及财务报告程序。 二、审核取得或处分资产、从事衍 ...
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及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以有效运用资源并 治理信息，以利股东及利益相关者等参考，并宜参酌外国投资人之需求提供英文版公司治理相关信息。 前项网站应有专人负责维护，所列资料应详实正确并实时更新 ...
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十八日财政部台财融(一)字第0931000380号函办理 第1条 为落实金融控股公司建立良好之公司治理制度，并促使金融市场健全发展，特制定本守则，以资遵守。 所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应设立独立之风险管理部门，并对其所属子公司办理综合之风险评估，实施 ...
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五、财务概况。 六、财务状况及经营结果之检讨分析与风险管理事项。 七、公司治理运作情形。 八、特别记载事项。 第8条 致股东报告书应包含前一年度 余额及自行购回余额。 (附表二十三)3.使用标准法计算市场风险之票券金融公司，应揭露下列风险之资本要求(附表二十四)： (1)利率风险。 (2)权益风险。 ...
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、财务概况。 六、财务状况及经营结果之检讨分析与风险管理事项。 七、公司治理运作情形。 八、特别记载事项。 第8条 致股东报告书应包含金融控股公司 二十二) 第22条 特别记载事项： 一、关系企业相关资料：最近年度金融控股公司依关系企业合并营业报告书关系企业合并财务报表及关系报告书编制准则所编制之关系 ...
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其它重要事项资料暨财务状况及经营结果之检讨分析。 五、特别记载事项：包括公司治理运作情形及其它特别记载事项。 六、重要决议。 银行、票券、证券、 公司权利义务相关事项(包括库藏股及已发行具有股权性质有价证券之处理原则)、被分割公司资本减少时，其资本减少有关事项、预计分割效益。 (二)执行情形：分析截至 ...
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公司负责人之专业经营绩效，提升负责人兼任子公司职务之经营效率，及职务之制衡机制，以落实公司治理，订定本办法。 第3条 本办法所称负责人，指金融控股公司 ，并向主管机关申报及通知经济部废止或撤销其相关登记事项。 第13条 金融控股公司负责人因投资关系，得兼任子公司职务。前项之兼任行为及个数应以确保本职及 ...
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机构主管资料： (一)董事、监察人：姓名、主要经(学)历、目前兼任本行及其它公司之职务、选(就)任日期、任期、初次选任日期及本人、配偶、未成年子女与 公司治理守则及相关规章者，应揭露其查询方式。 四、其它足以增进对银行公司治理运作情形了解之重要信息。 第22条 特别记载事项： 一、关系企业相关资料： ...
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不采此种查核方式者免列) (十四)自行检查及内部控制制度声明书 (十五)证券商公司治理 四、内部控制制度之定义： 依「证券暨期货市场各服务事业建立内部 经主管机关规定不得为之行为。 (二)稽核人员应持续参加主管机关或专业机构或公司自行举办之内部稽核讲习及各项专业课程，以提升稽核品质及能力。 (三)稽核 ...
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股利发放政策是否依主管机关规定办理。 (六)列明对公司是否依据「上市上柜公司治理实务守则」执行及「公开发行公司年报应行记载事项准则」相关规定办理 (三)转换价格。 (四)转换期间。 (五)转换价格重设。 (六)卖回权。 (七)公司赎回权。 (八)折现因子之各内含因素(流动性贴水、债信风险等)。 (九 ...
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