余额及自行购回余额。 (附表二十三)3.使用标准法计算市场风险之票券金融公司，应揭露下列风险之资本要求(附表二十四)： (1)利率风险。 (2)权益风险。 收取回扣、天然灾害损失、因外力造成之损失、骇客攻击与窃取资料及泄露业务机密及客户资料等重大事件)或未切实依照金融机构安全维护注意要点之规定致发生 ...
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附注或附表。 五、最近年度经会计师查核签证之母子公司合并财务报表。 六、金融控股公司及其关系企业最近年度及截至年报刊印日止，如有发生财务周转困难情事，应列 、收取回扣、天然灾害损失、因外力造成之损失、骇客攻击与窃取资料及泄露业务机密及客户资料等重大事件)或未切实依照金融机构安全维护注意要点之规定致发生 ...
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。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户信赖之基础。 第四条 本会会员公司应将本行为准则纳入作为 登载。 记录内容应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式(信件/传真/电话/会议/其它)、客户姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果、回复日期、类似申诉 ...
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，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。目前证券投资顾问事业之管理依据，主要为 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户信赖之基础。 第四条 本行为准则为公司委任或聘雇契约之一部 ...
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之行为。 九、非依法令所为之查询，泄露客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券 从事广告及营业促销活动行为规范之相关规定。 第二十五条 不得无故泄漏证券投资分析资料或全权委托账户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递 ...
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充实专业职能，并有效运用于证券投资分析，树立专业投资理财之风气。 六、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，藉以建立客户信赖 。 第14条 本公会会员对于会员本身及其负责人与受雇人基于职务关系而获悉公开发行公司尚未公开之重大消息应订定处理程序，于该重大消息未公开前，不得为自己 ...
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客户之身分(确认方式同第贰条第一项第五款)外，并应留存客户申请书及客户资料表。 (二)客户签订全权委托投资契约后如有下列情形之一者，应通知全权委托保管 资料。 四、保密规定： (一)依前项规定之申报资料及消息，本公司职员均应保守秘密，不得任意泄露。 (二)所有申报资料及其相关书件均应以机密文件处理，若 ...
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网际网络提供之信息应包括下列内容： (一)本身信息：包括登记名称、负责人姓名及公司简介、地址、经营型态、核准证照号码、电子邮件及电话及传真等联络方式及其 系统之风险。 八、证券投资信托事业应遵守下列客户隐私权保护原则： (一)告知：证券投资信托事业在搜集客户资料前，应明白告知该事业隐私权保护政策；包括 ...
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订定公司治理守则及相关规章者，应揭露其查询方式。 四、其它足以增进对银行公司治理运作情形了解之重要信息。 第22条 特别记载事项： 一、关系企业相关资料： 、收取回扣、天然灾害损失、因外力造成之损失、骇客攻击与窃取资料及泄露业务机密及客户资料等重大事件)或未切实依照金融机构安全维护注意要点之规定致发生 ...
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处理外，依据本办法调解处理之。 前项所称之投资人，包括基金受益人、会员公司之客户及一般投资人。 第3条 (不予受理之情形)营业纷争案件有下列情形之一者， 会务人员，因经办纷争案件而知悉之事务，除依法令所为之查询外，不得泄露予他人。 第13条 (施行日期)本办法经本公会理事会通过并报请行政院金融监督管理 ...
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