外国证券商系透过直接或间接持股百分之百之子公司在中华民国境内设立分支机构者，应指定该中华民国境内之分支机构负责办理权证之发行、交易、履约及信息揭露相关事宜。 投资人及其被授权人为人头户，或使用假名、虚设行号或法人团体办理交易。 二、投资人为标的公司内部人、该证券商关系人者。 第31条 本准则经报请主管 ...
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发行人系透过直接或间接持股百分之百之子公司在中华民国境内设立分支机构者，应指定该中华民国境内之分支机构负责办理权证之发行、履约及信息揭露相关事宜。且不得 之认购(售)权证应予注销之条款。 (八)预定之风险冲销策略。 (九)标的证券发行公司办理配发股息、红利、增资、减资、股票分割、合并及其它相关事项时， ...
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第三项之规定。 基金经理人得负责之基金数量、额度及其资格条件，由证期会定之。 第26条 证券投资信托事业之部门主管、分支机构经理人及从事第二十一条第一 。 五、受让他人全部或主要部分之营业或财产。 六、变更资本额。 七、变更公司或分支机构营业处所。 八、其它经证期会规定应经核准之事项。 第36条 证券 ...
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交易所，谓依本法之规定，设置场所及设备，以供给有价证券集中交易市场为目的之法人。 第十二条 （有价证券集中交易市场） 本法所称有价证券集中交易市场，谓证券 之全权委托。 第一百六十条 （委托场所之限定） 证券经纪商不得于其本公司或分支机构以外之场所，接受有价证券买卖之委托。 第六节 监督 第一百六十一 ...
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三、分支机构应指派具有第三十一条第一项规定资格条件之专责人员负责办理。但期货经纪商之分支机构得由具有第三十一条第一项规定资格条件之业务人员兼办。 一、变更公司名称。 二、变更资本额。 三、变更营业项目。 四、变更公司或分支机构营业处所。 五、受让或让与全部或主要部分营业或财产。 六、解散或合并。 ...
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第二节 会员制证券交易所 第一百零三条 会员制证券交易所，为非以营利为目的之社团法人，除依本法规定外，适用民法之规定。 前项证券交易所之会员，以证券自营商 价格或买入、卖出之全权委托。 第一百六十条 证券经纪商不得于其本公司或分支机构以外之场所，接受有价证券买卖之委托。 第六节 监 督 第一百六十一 ...
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签名或盖章。 证券承销商及其负责人、会计师、律师及其它专家应于公开说明书就其所负责之部分签名或盖章。 第6条 公开说明书编制内容除第三章简式公开说明书及第 经理、协理及各部门及分支机构主管：(附表二) (一)姓名、经(学)历、持有股份及性质：列明姓名、主要经(学)历、目前兼任其它公司之职务、就任日期及 ...
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之信用评等。 (二)事业组织：列示公开说明书刊印日前一个月月底受托机构或特殊目的公司之法人股东下列资料： 1股权分散情形： (1)股东结构：各类股东之组合比例 副总经理、协理及各部门及分支机构主管之姓名、就任日期、持有受托机构之股份数额及比率、主要经(学)历、目前兼任其它公司之职务。(附表六)3董事及 ...
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第一款有利害关系者为代表人、管理人之法人或其它团体。 第33- 2条 银行不得交互对其往来银行负责人﹑主要股东，或对该负责人为负责人之企业为无担保授信 主管机关”许可： 一 银行之种类、名称及其公司组织之种类。 二 资本总额。 三 营业计画。 四 本行及分支机构所在地。 五 发起人姓名、籍贯、住居所、 ...
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办理国内外汇兑业务。 违反前项规定者，主管机关应查明取缔，并移送法办；如属法人组织，其负责人对有关债务，应负连带清偿责任。其取缔办法由中央主管 报请中央主管机关许可： 一 银行之种类、名称及其公司组织之种类。 二 资本总额。 三 营业计划。 四 本行及分支机构所在地。 五 发起人姓名、籍贯、住居所、 ...
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