证券柜台买卖中心审查合格转报本会备查后，始得充任。 外国证券商在中华民国境内分支机构负责人，应具备第一项之资格，并事先检具有关资格证明文件报证券交易所、 或未具客户委任书之代理人申购、买卖或交割有价证券。 二○知悉客户有利用公开发行公司尚未公开而对其股票价格有重大影响之消息或有操纵市场行为之意图，仍 ...
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其它不诚信或不正当之活动，显示其不适合从事证券投资信托业务者。 发起人为法人者，其代表人或指定代表行使职务者，准用前项之规定。 第10条 证券 他人名义持有者。 第31条 证券投资信托事业及其负责人、部门主管、分支机构经理人或证券投资信托事业于其购入股票发行公司之股东代表人，均不得担任证券投资信托基金 ...
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出之全权委托。 第一百六十条 （委托场所之限定） 证券经纪商不得于其本公司或分支机构以外之场所，接受有价证券买卖之委托。 第六节 监督 第一百六十一条 至办理为止。 第一百七十九条 （罚则㈨——法人之处罚） 法人违反本法之规定者，依本章各条之规定处罚其为行为之负责人。 第一百八十条 （罚锾之强制执行 ...
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变更公司名称。 二、变更资本额。 三、变更营业项目。 四、变更公司或分支机构营业处所。 五、受让或让与全部或主要部分营业或财产。 六、解散或合并 订定内部人员管理规范，并执行之。 第37条 证券投资顾问事业及其负责人、部门主管、分支机构经理人或其它业务人员，从事业务广告及公开举办证券投资分析活动，不得 ...
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数量、价格或买入、卖出之全权委托。 第一百六十条 证券经纪商不得于其本公司或分支机构以外之场所，接受有价证券买卖之委托。 第六节 监 督 第一百六十一条 20万元以下罚锾，至办理为止。 第一百七十九条 法人违反本法之规定者，依本章各条之规定处罚其为行为之负责人。 第一百八十条 本法所定之罚援拒不缴纳 ...
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、总经理、副总经理、协理、各部门及分支机构主管资料： (一)董事、监察人：姓名、主要经(学)历、目前兼任本公司及其它公司之职务、选(就)任日期、任期、 ，应注明法人股东名称及该法人之股东股权比例超过百分之十或股权比例占前十名之股东名称。 (附表一) (二)总经理、副总经理、协理、各部门及分支机构主管： ...
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之宣传。 (二)本公开说明书之内容如有虚伪或隐匿之情事者，应由发行人及其负责人与其它曾在公开说明书上签名或盖章者依法负责。 (三)投资人应详阅本公开说明书 经理、协理及各部门及分支机构主管：(附表二) (一)姓名、经(学)历、持有股份及性质：列明姓名、主要经(学)历、目前兼任其它公司之职务、就任日期及 ...
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宣传。 (五)本公开说明书之内容如有虚伪或隐匿之情事者，应由受托机构、特殊目的公司及其负责人与其它曾在公开说明书上签名或盖章者依法负责。 (六)创始机构提供 、副总经理、协理及各部门及分支机构主管之姓名、就任日期、持有受托机构之股份数额及比率、主要经(学)历、目前兼任其它公司之职务。(附表六)3董事及 ...
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。 五、受让他人全部或主要部分之营业或财产。 六、变更资本额。 七、变更公司或分支机构营业处所。 八、其它经本会规定应经核准之事项。 第4条 证券投资信托 一、股东为自然人者，指其配偶、二亲等以内之血亲及股东本人或配偶为负责人之企业。 二、股东为法人者，指受同一来源控制或具有相互控制关系之法人。 第 ...
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第9条 国际组织及外国发行人应于中华民国境内委托代理机构办理其国际债券相关事宜，并将该代理机构之办公处所及负责人姓名向本中心申报，其变更时亦同。 契约」。 第24条 证券商得选择对象报价或成交，但同一证券商之总、分支机构间或分支机构相互间不得为成交对象。 第25条 证券商使用本系统进行买卖断交易者， ...
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