情事。 第18条 对证券商具控制能力之法人股东，应遵守下列事项： 一、对其他股东应负有诚信义务，不得直接或间接使公司为不合营业常规或其它不法利益之经营。 八、审核本守则第三十三条所述涉及董事利益冲突应回避表决权行使之交易，特别是重大关系人交易、转投资、取得或处分资产、从事衍生性金融商品交易、资金贷与 ...
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能力之股东，应遵守下列事项： 一、对其他股东应负有诚信义务，不得直接或间接使公司为不合营业常规或其它不法利益之经营。 二、参加股东会时，本于诚信原则及 。 八、审核本守则第二十八条所述涉及董事利益冲突应回避表决权行使之交易，特别是重大关系人交易、取得或处分资产等。 九、评核会计师之资格并提名适任人选。 ...
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应为上市委员会所确认。 （2）控股公司（证券以上市场的公众公司）向其股东或其他控股公司的股东分配其子公司（公众公司）的同种证券。 （3）某控股公司 呈交给上市部。 （Ⅲ）下述文件可能在需要之列： （Ⅰ）如果发起人或其他利益相关的当事人是某个股份有限公司或企业，按照规定需呈交一份报告，说明控制该公司或 ...
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； (h)不遵从任何判决或法院命令； (i)担任已藉着成员自动清盘以外的其他方式清盘的法团或业务的大股东或董事，或参与管理上述法团或业务； (j)担任已藉着全体 业务的附属公司。 2.控权人或负责人员的改变，或持牌法团的进行受规管活动的业务的附属公司的改变。 3.作为或成为或不再是持牌法团的有联系实体 ...
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或 （ｂ）指（不论单独或联同有联系的人）有权行使该机构的股东大会投票权的33％以上的人；或如该机构是另一机构的附属公司，指（不论单独或联同有联系的 在命令所指明的期间（不超过5年）内，如无高等法院许可，不得担任上市公司或其他指明公司的董事、清盘人、财产接管人或财产管理人，或以任何方式直接或间接参与上市 ...
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要求。 2．公司会员需符合如下要求：—— （1）为本交易所的股东； （2）为依据证券法第六部分注册于本所的交易人；若注册依法令第五十五或五十六节被暂停 注册为交易人的公司会员。 在以上第（3）条中，任何欲代表其他公司经营证券交易的交易主任，需向交易所申明此意图，并应为确保其在每一交易中都能与此公司会员 ...
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将之移转或转让，也不管挪威信贷银行乃根据香港法律还是根据香港以外其他国家、地区法律而有权享有该等财产或负欠该等债务。 (3) 任何 号第49条废除) 版本日期： 09/06/2000 第14条 公司的保留条文 版本日期： 30/06/1997 注意：这是过去版本，最新情况见现行版本。 本条例任何条文 ...
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。 守则说明： 1.董事会应对证券商财务损失或股东权益价值之减少负有最终之责任，因此董事会必须建立适当的风险管理体系，作业流程及全公司的风险管理文化，并配置必要之资源 ，包括：市场风险与信用风险等，可采较严谨的统计分析与技术进行分析管理。而对其他目前较难量化的风险，亦应采取能适当反应风险之措施，以求 ...
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要求任何股东作出法定声明或提出其认为足以确定该股东已遵行本条的其他证据。” (附表由1997年第54号第6条增补) 注：本条例曾被1997年第54号第3至 、《公司条例》(第32章)和其他适用根据《公司条例》(第32章)组成和注册的公司的条例或法律条文而决定，并全部基于第8条所规定和预期者。 11. ...
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的代表签立、并获股东决议追认的合并协议； “抵押”(security)包括按揭或押记(不论是法律上的或衡平法上的)、债权证、汇票、承付票、担保、留置权、 本条例并不豁免德意志银行或德意志(亚洲)银行或两者其中之一的任何其他附属公司受任何规管上述任何银行或公司的业务经营的成文法则所规限。 第14条 关于 ...
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