(四)查询本公开说明书之网址，包括行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)指定之信息申报网站之网址及公司揭露公开说明书相关资料之网址。 五、刊印日期。 为申报( 五)十一、最近年度及截至公开说明书刊印日止公司及其内部人员依法被处罚、公司对其内部人员违反内部控制制度规定之处罚、主要缺失与改善情形。 十二 ...
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之规定。 兼营证券商免适用本守则之规定。 证券商宜参照本守则相关规定订定公司本身之公司治理守则。 第2条 证券商建立公司治理制度，除应遵守法令及章程之规定外 之重要内容，并取得其许可。 第16条 证券商应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度，并应与其关系企业就主要往来银行、客户及供货商妥 ...
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之同意推选一人为主席，继续开会。 第9条 金融控股公司应重视股东知的权利，并确实遵守信息公开之相关规定，将公司财务、业务、内部人持股及公司 兼任子公司职务办法及相关法令之规定办理。 第53条 金融控股公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司 ...
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叙明下列事项： (一)订定依据(请参阅证券商管理规则第二条之规定) (二)内部控制制度之定义 (三)内部控制之组成要素 (四)公司组织结构与部门职掌 (五)业务经营原则与 封面注明起迄时间，妥为保管；其中稽核报告(含查核明细表)、工作底稿及相关资料至少应保存三年。但对事实未发生之查核项目得于稽核报告上 ...
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或上柜公司股票之交换公债，亦得为证券商资产交换之标的，并准用本规则中转换公司债之相关规定。 二、选择权端交易：系指证券商将其依前款规定取得之 系统。 第43条 证券商营业处所经营衍生性金融商品交易业务，应依主管机关「证券商管理规则」相关规定，计算承作交易部位之市场风险约当金额及交易对象风险之约当金额， ...
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紧急时必要之运作，并订有完整之应变措施 五、风险管理信息之揭露 1.是否依主管机关规定揭露相关信息 2.是否于年报、券商网页或其它处所揭露质化与 实际损益 D.资本适足率 E.主管机关要求揭露之相关信息 F.其它有利风险管理机制运作之相关信息 叁、风险管理制度内容及执行程度 一、市场风险 1.是否订定 ...
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效果及效率。 (二)财务报导之可靠性。 (三)相关法令之遵循。 而所谓有效之内部控制制度，为期货经理事业之董事会及管理阶层能合理确保下列事项： (一)董事会及 财务报表之查核： 内部控制之良莠为会计师决定查核程序与抽查范围的依据––根据审计准则公报第一号第四条规定：「对于受查者(期货经理事业)内部控制 ...
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，督促其子公司建立内部控制制度。 第39条 公开发行公司对其子公司经营管理之监理，至少应包括下列控制作业： 一、公司与各子公司间应建立适当的组织控制架构，包括 条所列之重大财务、业务事项应于事实发生前陈报公司外，依本法及相关规定应为公告或申报之其它足以影响公司权益及证券价格之重大事项，亦应于事实发生时 ...
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误解之事项。 五、任意提供主观性之投资情报。 六、对个别证券提供上涨或下跌的预示或保证投资利益。 七、对有价证券之募集，提供未来投资成果之预告。 八 商品业务广告及营业促销活动规范之相关规定。 第7条 (广告资料之内部控管)证券商从事广告而制作之有关资料，应列入公司内部控制制度管理，并于对外使用前，先 ...
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经理事业本身经营状况自行增列控制重点，惟自行增列部分，不得违反相关法令规章之规定。尔后如有法令增、修订或期货经理事业内、外在情况变动等情事 其责任。 三内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位执行 ...
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