等)，对于应经由股东会决议之事项，须按议事规则确实执行。 证券商之股东会决议内容应符合法令及公司章程规定。 第6条 证券商董事会应妥善安排股东会议题及程序，股东会应就 ，应就整体适当人数酌作考量，担任监察人者须具备丰富之专业知能、工作经验以及诚信踏实、公正判断之态度，并确实评估能有足够之时间与精力投入 ...
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时，应就整体适当人数酌作考量，担任监察人者须具备丰富之专业知能、工作经验以及诚信踏实、公正判断之态度，并确实评估能有足够之时间与精力投入监察人 妥稽核业务及遵循相关法令外，并应督导各子公司执行相关规定。 第73条 金融控股公司董事会应选择专业、负责且具独立性之签证会计师，或其它专业适任且具独立性之外部 ...
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应具备下列资格之一： 一、依证券投资顾问事业管理规则规定，取得证券投资分析人员资格，并具专业投资机构相关工作经验三年以上者。 二、经教育部承认之国内外 事业行使前项表决权，应基于受益凭证持有人之最大利益，支持持有股数符合本法第二十六条规定成数标准之公司董事会提出之议案或董事、监察人候选人。但发行公司 ...
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票券金融公司业务，并事先报请主管机关认可。 第8条 票券金融公司董事会有选任经理人之责任，应确实审核经理人应具备之资格条件，并就经理人资格条件之维持与 被撤销者，为撤销登记。 第16条 主管机关对票券商负责人或业务人员是否具备本规则所定资格条件，得命票券商于一定期限内提出必要之文件、资料或指定人员前来 ...
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、不依有关法令及一般公认会计原则编制财务报告，情节重大者。 一二、签证会计师查核工作底稿之缺失情节重大，无法确定财务报告是否允当表达者。 一三、内部控制制度 ，情节重大者。 四、未依公开发行公司建立内部控制制度实施要点规定，订定内部控制制度，含内部稽核实施细则，并经董事会通过者。 五、会计师就内部控制 ...
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或予以除名： 一 违反法令或本法法令之行政处分者。 二 违反证券交易所章程、业务规则、受托契约准则或其他章则者。 三 交易行为违背诚实信用，足致他人受损害 出后六个月内再行买进，因而获得利益者，公司应请求将其利益归于公司。 发行股票公司董事会或监察人不为公司行使前项请求权时，股东得以三十日之限期，请求 ...
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卖出后6个月内再行买进，因而获得利益者，公司应请求将其利益归于公司。 发行股票公司董事会或监察人不为公司行使前项请求权时，股东得以30日之限期，请求 十一条 主管机关为保护公益或投资人利益，得以命令通知证券交易所变更其章程、业务规则、营业细则、受托契约准则及其他章则，或停止、禁止、变更、撤销其决议案或 ...
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操作规则。但与前次申请分支机构兼营证券投资顾问业务检具之操作规则相同者，免附。 三、董事会议事录。 四、最近期经会计师查核签证之财务报告。 五 之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验一年以上。 三、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或 ...
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并担任召集人及会议主席。董事加入本委员会之任期，除法令或本公司章程、规则另有规定者外，为董事会推举之日起，至董事任期届满、辞任本委员会或董事之职务 议案交由董事会决议。 第13条 （委员会之授权）经本委员会决议之事项，其相关执行工作，得授权召集人或本委员会其它成员续行办理，并于执行期间向本委员会为书面 ...
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依公会订定之「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务操作办法」及相关规则办理。 十三、广告及营业促销活动 (一)从事广告、公开说明会及其它营业促销活动时， 规定外，如其违反相关法令规定，则另须负民刑事及行政法律责任。 十六、生效及修正本守则自公司董事会决议通过之日起生效施行，修正时亦同。...
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