行为直接有关之业务人员，应为有行为能力之中华民国国民，且具备有关法令所规定之资格条件，并无下列各款情事之一者： 一 受破产之宣告尚未复权者。 二 兼任其他 有价证券之公司遇有诉讼事件，或非讼事件，其结果足使公司解散或变动其组织、资本、业务计划、财务状况或停顿生产，而有影响市场秩序或损害公益之虞者。 二 ...
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销售或于承销契约订明保留一部分自行认购。证券承销商办理前项之包销，其应具备之条件，由主管机关定之。 第七十二条 证券承销商代销有价证券，于承销契约所订定 该有价证券之公司遇有诉讼事件或非讼事件，其结果足使公司解散或变动其组织、资本、业务、计划、财务状况或停顿生产，而有影响市场秩序或损害公益之虞者。 二 ...
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之公司遇有诉讼事件或非讼事件，其结果足使公司解散或变动其组织、资本、业务计划、财务状况或停顿生产，而有影响市场秩序或损害公益之虞者。 (二 亲等以内之旁系亲属。 4.同一法人之代表人。 5.关系人。 (四) 独立董事或监察人之任职条件： 1.非为公司法第二十七条所定之法人或其代表人。 2.最近一年内未 ...
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向主管机关办理许可登记： 一、申请书(格式如附件一)。 二、符合本规则所定资格条件之证明。 三、最近二年内取得主管机关认可之职前教育训练证明；取得职前 应另检附设立登记表、董事监察人名册，以及无第七条规定情事之声明书。 代理人公司解散清算及个人名义执业之代理人停止执行业务时，应将其执业证书缴销。 第 ...
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之公司遇有诉讼事件或非讼事件，其结果足使公司解散或变动其组织、资本、业务计划、财务状况或停顿生产，而有影响市场秩序或损害公益之虞者。 (二) 亲等以内之旁系亲属。 4.同一法人之代表人。 5.关系人。 (四)独立董事或监察人之任职条件： 1.非为公司法第二十七条所定之法人或其代表人。 2.最近一年内未 ...
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向主管机关办理许可登记： 一、申请书(格式如附件一)。 二、符合本规则所定资格条件之证明。 三、最近二年内取得主管机关认可之职前教育训练证明；取得职前 应另检附设立登记表、董事监察人名册，以及无第七条规定情事之声明书。 经纪人公司解散清算及个人名义执业之经纪人停止执行业务时，应将其执业证书缴销。 第 ...
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向主管机关办理许可登记： 一、申请书(格式如附件一)。 二、符合本规则所定资格条件之证明。 三、最近二年内取得主管机关认可之职前教育训练证明；取得职前 附公司设立登记表、董事监察人名册，以及无第七条规定情事之声明书。 公证人公司解散清算及个人名义执业之公证人停止执行业务时，应将其执业证书缴销。 第18 ...
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控股公司法(以下称本法)第二十三条许可外国金融控股公司之申请书件及审酌条件，特订定本要点。 二、外国金融控股公司(含已有金融跨业经营之外国机构)或 其在我国之诉讼及非诉讼代理人应主动检具事由及资料向主管机关申报： (一)解散或停止营业。 (二)发生重整、清算或破产之情事。 (三)母国金融制度及管理法规 ...
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偿还本息在百分之十以上，期限最长以五年为限，并依协议条件履行达六个月以上，且协议利率不低于票券金融公司新承作同天期之利率者，得免予列报逾期授信。 及催收款具有下列情事之一者，应扣除估计可收回部分后，转销为呆帐： 一、债务人因解散、逃匿、和解、破产或其它原因，致债权之全部或一部不能收回者。 二、担保品及 ...
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通则 第二章 银行之设立、变更、停业、解散 第三章 商业银行 第四章 储蓄银行 第五章 专业银行 第六章 信托投资公司 第七章 外国银行 第八章 罚则 人。 第35- 2条 （银行负责人应具备之资格） 银行负责人应具备之资格条件，由“中央主管机关”定之。 第36条 “中央主管机关”于必要时，经洽商 ...
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