与发行之审核，证券上市、上柜之核定，公开发行公司财务业务之查核，及上开相关业务之监督、管理等事项，分设下列各科办事： 一、第一科办理下列 财务业务之查核。 (三)证券金融、证券集中保管相关管理规章、业务规章及有关契约之研拟或审核。 (四)都市更新投资信托基金募集与受益凭证发行之核准。 (五)有价证券 ...
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之影响及因应措施。 (五)科技改变及产业变化对公司财务业务之影响及因应措施。 (六)企业形象改变对企业危机管理之影响及因应措施。 (七)进行并购之预期效益 、证券承销商评估总结意见。 八、所营事业之目的事业主管机关及重要之相关法令规章。 九、其它依目的事业主管机关规定应列入之文件。 银行、票券、证券、 ...
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公司相关部门应配合提供查核所需之簿册文件。 监察人查核金融控股公司财务、业务时得代表金融控股公司委托律师或会计师审核之，惟应告知相关人员负有保密义务。 董事会 相关业务之经营计画、风险管理程序及执行准则，以确实遵循。 第70条 金融控股公司应设置隶属董事会之稽核单位，并应建立总稽核制，以独立超然之精神 ...
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一、建立清楚适当之法令传达、咨询、协调与沟通系统。 二、确认各项作业及管理规章均配合相关法规适时更新，使各项营运活动符合法令规定。 三、订定法令遵循 全部或其中任一部分内容。 四、金融控股公司因内部管理不善，发生重大舞弊案件，未通报主管机关。 五、对金融控股公司财务及业务有严重缺失，未于内部稽核报告 ...
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作业程序，并依其业务性质及规模有适切之内部控制。 前项各种作业及管理规章，金融控股公司应配合法规、业务项目及作业流程等之变更，定期检讨修订，并有 金融控股公司重大损失者，均应立即通报主管机关。 第23条 会计师办理查核签证金融控股公司财务报表时，若遇下列情况应立即通报主管机关： 一、受查金融控股公司于 ...
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三条第二项之规定订定之。 本公会审查全权委托投资业务申请案件，除法令规章另有规定外，悉依本要点办理。 第2条 （申请程序） 证券投资信托事业 之审查报告： (一)是否由得办理公开发行公司财务报告查核签证业务之会计师出具。 (二)是否无重大缺失之意见。 四、依全权委托管理办法第二十一条制作之说明书，是否 ...
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： 一、建立清楚适当之法令传达、咨询、协调与沟通系统。 二、确认各项作业及管理规章均配合相关法规适时更新，使各项营运活动符合法令规定。 三、订定法令遵循 银行营业、财务保管及信息单位应每半年至少办理一次一般自行查核，每月至少办理一次项目自行查核。但已办理一般自行查核、内部稽核单位或金融控股公司内部稽核 ...
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管理。 (十一)保险业公司治理之督导。 (十二)两岸保险事务之推动及管理。 (十三)中华民国人寿保险商业同业公会之指导及监督。 (十四)人身保险相关法规制(订)定、修正或 陈报及各项人事报表之编制。 十一、本局人事规章之拟订。 十二、其它有关人事管理服务及上级交办事项。 第10条 会计室掌理下列事项： ...
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与受雇人不得接受证券商退还之手续费或其它利益。并应定期对业务往来之证券商进行财务、业务及服务品质之评比，作为是否继续维持往来之依据，其拟进行业务往来之 各项业务而订定之业务操作办法或管理规章。 第14条 本公会会员对于会员本身及其负责人与受雇人基于职务关系而获悉公开发行公司尚未公开之重大消息应订定处理 ...
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设有常务董事者，其常务董事名册及常务董事会会议纪录。 四、最近三年经会计师查核签证之财务报告。 五、其它经主管机关规定应提出之文件。 第16条 申请设立或担任短 经验九年以上，并曾担任三年以上票券金融公司或银行总行经理以上或同等职务，成绩优良。 二、金融行政或管理工作经验九年以上，并曾担任三年以上荐任 ...
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