市场成交量概况,以进行市场流动性风险量化或非量化之管理 2.证券商应综合考量各部门对资金需求之金额与时程,进行资金管理;并对异常或紧急状况导致之资金 绩效为基础的薪酬政策。 5.3.3 内部稽核 证券商之内部稽核单位,应检视公司风险管理制度之落实执行情形,据实揭露于稽核报告,对于检查所发现之缺失或异常 ...
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,包括已向经济部办理经理人登记,或依章程或契约规定授权范围内有为公司管理事务及为公司签名权利之经理人。 第7条 本规则所称业务员,指为期货经理 。 第8条 期货经理事业应依本会所订之证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度实施要点及全国期货商业同业公会联合会等期货相关机构订定之期货经理事业内部控制制度 ...
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、财产管理、背书保证、负债承诺及或有事项管理、职务授权及代理人制度、资金贷与他人、财务及非财务信息管理及对子公司等之控制作业。 第9条 公开发行公司 业务。 内部稽核人员执行业务应本诚实信用原则,并不得有下列情事: 一、明知公司之营运活动、财务报导及相关法令遵循情况有直接损害利害关系人之情事,而予以隐 ...
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全球银行资产或净值排名居前一千名内。 三、保险公司: (一)成立满三年,且最近三年未曾因资金管理业务受其本国主管机关处分。 (二)具有保险资金管理 场所之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 一四、书面内部控制制度及会计师出具之无保留意见之审查意见书。 一五、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会 ...
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、拒绝或规避行为。 第12条 证券商取得或处分资产、从事衍生性金融商品交易、资金贷与他人、为他人背书或提供保证等重大财务业务行为,应依相关法令规定办理 他人为属于公司营业范围内之行为,应对股东会说明其行为之重要内容,并取得其许可。 第16条 证券商应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度, ...
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签订、完成、撤销或失效。 十八、员工退休金相关信息。 十九、重要组织之调整及管理制度之重大变革。 二十、因政府法令变更而发生之重大影响。 二十一、部门 被投资公司直接或间接具有控制力者,须再揭露被投资公司从事前款第二目至第七目交易之相关信息,以及资金贷与他人、为他人背书保证、期末持有有价证券情形、累积 ...
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为对相关单位绩效考核之重要项目。 第27条 金融控股公司因内部管理不善、内部控制欠佳、内部稽核制度及遵守法令主管制度未落实、对金融检查机关检查意见覆查追踪之 : 一、有事实证明曾从事不当放款案件或涉及严重违反授信原则或与客户不当资金往来之行为。 二、滥用职权,有事实证明从事不正当之活动,或假借权力,以 ...
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是否每日制作风险管理报告书呈报公司决策高层 6.是否有定期或不定期之风险管理会议 7.重大风险之处理与呈报程序为何? 8.内部稽核单位是否检视风险管理制度之落实 机制,考量本国短期、跨国或跨市场资金调度之需求,并确切实行 4.是否设有独立之资金调度单位,并提供风险管理执行单位所需之资讯 四、作业风险 ...
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叙明下列事项: (一)订定依据(请参阅证券商管理规则第二条之规定) (二)内部控制制度之定义 (三)内部控制之组成要素 (四)公司组织结构与部门职掌 (五)业务经营原则与 个人全程包办,且其职掌不应有利益冲突情形,并应符合牵制原则;如办理资金出纳者,不应兼办帐务,以达相互牵制及避免利益冲突之效果。 3 ...
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在全行之隶属关系图、人员配置及招募培训计画。 (四)业务章则、风险管理制度、内部控制及稽核制度。 (五)未来三年之资产负债、损益预估,并叙明其估计 拨在我国境内营业所用资金。 二、检送分行营业许可事项表(格式如附件三),向主管机关申请核定分行营业许可事项。 三、依公司法及有关规定办理外国公司认许或变更 ...
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