绩效为基础的薪酬政策。 5.3.3 内部稽核 证券商之内部稽核单位，应检视公司风险管理制度之落实执行情形，据实揭露于稽核报告，对于检查所发现之缺失或 性数据库或对象导向式数据库。 (5) 风控软件：风控软件之开发或采购应配合风险管理之需要。 (6) 图形化使用者接口：力求使用接口之人性化。 2.风险 ...
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运送货品、开立销货发票、开出帐单、记录收入及应收帐款、执行与记录现金收入等之政策及程序。 二、采购及付款循环：包括请购、进货或采购原料、 该子公司所在地政府法令之规定及实际营运之性质，督促其子公司建立内部控制制度。 第39条 公开发行公司对其子公司经营管理之监理，至少应包括下列控制作业： 一、公司与各 ...
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明下列事项： (一)订定依据(请参阅证券商管理规则第二条之规定) (二)内部控制制度之定义 (三)内部控制之组成要素 (四)公司组织结构与部门职掌 (五)业务经营原则与 影响控制环境之因素，包括员工之操守、价值观及能力；董事会及经理人之管理哲学、经营风格；聘雇、训练、组织员工与指派权责之方式；董事会及 ...
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签证规则之修订。 (四)资金贷与及背书保证处理准则之修订。 (五)公开发行公司每月营运情形、大陆投资信息及海外投资信息等之搜集与整理。 (六)公开发行 移送事项。 (六)期货信托事业、期货经理事业、期货顾问事业及其它期货服务事业管理制度、法令研议及契约审核事项。 (七)法人参与国内期货市场之规划及参与 ...
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，以求有效持续实施。 十一本标准规范之使用： (一)内部控制制度之设计，须考量公司使命、经营环境、本身优劣条 件等因素，并针对期货经理事业之 责任。 三内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位执行 ...
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」工作外，举凡在政策、计画、组织、协调、控制与预算等「管理」方面之职能，以及与「业务」有关各项作业所采行之程序和标准， ： (一)业务及收入循环 (二)采购及付款循环 (三)薪工循环 (四)融资循环 (五)固定资产循环 (六)投资循环 (七)计算机作业与信息提供 (八)管理控制制度循环之划分与各循环所 ...
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保险。 4.年金保险。 5.投资型保险。 (二)新种人身保险商品之推动及管理。 (三)保险商品审查制度及相关法规之研拟及修订。 (四)人身保险契约应记载及不得记载事项之 及物品保管。 十四、现金、票据、出纳及保管。 十五、本局各项物品之采购。 十六、本会各项活动之配合办理。 十七、国会联系及新闻连络之 ...
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办理事项。 五、关于选择性信用管制之拟定及执行事项。 六、关于对中央存款保险公司之特别融资事项。 七、关于银行间票据交换及电子资金移转之清算业务事项 资料供给及交换事项。 一○、关于本行图书资料与研究业务相关各类经济金融资料之管理及服务事项。 一一、其它有关经济研究事项。 第11条 秘书处之职掌如左： ...
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