十日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0940002039 号函办理 第1条 本作业程序依证券投资信托及顾问法 (以下简称本法) 第十条第二项规定订定。 第2条 有申购金额超过最高得发行总面额时，各销售机构应依投资人申购时间之顺序公正处理之。 第11条 证券投资信托事业应依金管会之规定编制证券投资 ...
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等专家。 十一、维护投资人之权益。 第22条 证券商应制定公平、公正、公开之董事选任程序，除章程另有规定外，应采用累积投票制度以充分反应股东意见。 但应确认代理顺序，以免发生混淆情形。 为落实发言人制度，证券商应明订统一发言程序，并要求管理阶层与员工保守财务业务机密，不得擅自任意散布讯息。 第63条 ...
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会或权威机构订定之。 (四)在与项目审查有关之事务上，会计师应保持严谨公正之态度及超然独立之精神。 (五)会计师执行项目审查工作，应尽专业上应有之 证据不足时，审查报告应明确说明情由。 第31条 会计师执行公司内部控制制度项目审查程序应分为下列四个阶段： 一、规划： (一)取得受查公司董事会及经理人之 ...
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股东会决议内容应符合法令及公司章程规定。 第5条 董事会应妥善安排股东会议题及程序，并给予股东适当之发言机会。 董事会所召集之股东会，宜有董事会过半数 、决策能力。 第15条 金融控股公司应依公司法规定制定公平、公开、公正之董事选任程序，采用累积投票制度或其它章程所订足以充分反应股东意见之选举方式。 ...
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通知双方当事人，请其另循其它途径，寻求解决双方争议。 第7条 (纷争调处程序日期与场所之指定)本公会受理投资人或会员之纷争调处案件，得决定进行纷争调处 关系之证券相关单位人员或具专业学识之第三人，列席共同参与纷争调处程序提供客观公正之意见。 第9条 (当事人到场)参与纷争调处之双方当事人或其代理人应于 ...
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投资信托暨顾问商业同业公会 (以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金管理办法及帐务处理 提出说明。无论和现有客户、潜在客户、雇主或职员进行交易时，都必须秉持公正公平且充分尊重对方。 三、善良管理人注意原则：应以善良管理人之责任及 ...
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投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金处理要点及帐务处理 提出说明。无论和现有客户、潜在客户、雇主或职员进行交易时，都必须秉持公正公平且充分尊重对方。 三、善良管理人注意原则：应以善良管理人之责任及注意 ...
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投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金处理要点及帐务处理 提出说明。无论和现有客户、潜在客户、雇主或职员进行交易时，都必须秉持公正公平且充分尊重对方。 三、善良管理人注意原则：应以善良管理人之责任及注意 ...
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通知参加人办理扣押时，参加人应依本配合事项伍之一之(四)领回设质债券程序，办理实体扣押。 3.转帐或解交法院 (1)质权人之参加人于接获法院强制 及下列相关证明文件向其往来参加人申请办理： (1)经行政院金融监督管理委员会认可成立之公正第三人所出具之拍定证明书。 (2)民法债编施行法第二十八条但书规定 ...
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就发行人目前营运状况及本次发行有价证券后之未来发展，进行比较分析，并本独立公正立场出具审查意见，俾利评估。 如委请专家出具审查意见时，应评估 债券持有人之卖回权利。 (七)限制条款。 (八)交换价格之调整。 (九)请求交换之程序及给付方式。 (十)交换标的之保管方式。 (十一)其它重要约定事项。 十一 ...
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