契约，其中对交割款项及费用之币别、汇率及其计算等事项之约定，投资人应明确了解其内容。 六、风险预告书之预告事项甚为简要，因此对所有投资风险及影响 证券交付于证券商者，即为违约。 委托人违约时，证券商应依受托买卖外国有价证券契约关于不履行交割违约之处理事项处置，并得径行解除受托契约。 证券商对于前项之 ...
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，加强地方监管责任。各产煤市、县(市、区)应建立煤炭行业管理机构，明确行业安全生产管理职能，加强煤炭行业管理队伍建设。为加强煤炭行业管理，可将 除享受工伤保险待遇外，还应付给不得低于20万元的工亡赔偿金。根据《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》(国发(2004)2号)的有关规定，建立煤矿安全生产 ...
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付款予持票人，汇票上必须有受款人的姓名或名称或以其他合理地明确的方式显示受款人。 (2) 汇票可用以付款予两名或超过两名联名受款 背书人追索的权利。 〔比照 1882 c.61 s.47 U.K.〕 第48条 关于不兑现的通知及不给予通知的影响 版本日期： 30/06/1997 除本条例条文另有规定外 ...
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之风险量化技术进行控管。 4.4.2 授权 证券商应针对各种型态之交易，设立明确的授权标准。 守则说明： 1.证券商应有定期检视授权适当性的程序，使相关 复杂的金融商品交易，应取得或保存交易过程的相关资料。 3.适度提供交易对手关于该交易在不同市场状况下之敏感度分析资料，有助于增进交易对手就该商品的 ...
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信托基金处理准则有关规定向行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)提出申请核准外，关于基金之销售、申购、买回或于国外证券市场之上市买卖等事宜，应依募集 收取标准，并揭露于公开说明书；申购手续费不列入基金资产。 第17条 证券投资信托事业应建立可于投资人之申购申请书件上明确注记其受理申请之日期及时间之 ...
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公司治理制度，并促使金融市场健全发展，特制定本守则，以资遵守。金融控股公司关于公司治理制度之建立，应依本守则之规定办理。 第2条 金融控股公司应建立 股东参考，俾选出适任之董事。 第16条 金融控股公司董事长及总经理之职责应明确划分。 董事长及总经理不宜由同一人担任。如董事长及总经理由同一人或互为配偶 ...
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1、查「公开发行公司公开财务预测信息处理准则」(下称财务预测处理准则)业经主管机关于93年12月9日发布施行，依该准则第六条规定： 「公开发行公司未依 观测站」充分揭露，视为已公开财务预测信息，不适用前开应公开完整式财务预测之规定： (一)发布之信息系公司整体性且属明确具体之金额，例如：营收100亿元 ...
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交易分别签订契约以规范双方之权利与义务。证券商与交易相对人签订之交易契约，应明确约定到期偿还契约名目本金之条件、违约之赔偿与处置。证券商经营连结国外金融商品之结构 十七号公报」、「财务会计准则第三十四号公报」及主管机关相关函令关于衍生性金融商品会计揭露之规定办理，并于财务报表本身或附注揭露该种交易契约 ...
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□不适用 意见： (八)缔结、变更或终止关于出租全部营业，委托经营或与他人经常共同经营之契约。 □是□否□不适用 意见： (九)让与全部或主要部分之营业或财产 并书面抄送证基会及相关单位。 □是□否□不适用 意见： 三十一、发行公司编制之公开说明书记载内容是否详实明确，并已依本会「公司募集发行有价证券 ...
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方法摊销，其摊销年限最长不得超过二十年。但有明确证据显示其效益期限超过二十年者不在此限。 无形资产之摊销方法，应予注明。 五、 受损，唯由于更换会计师或其它原因，致该前任会计师并未对此事加以处理者。 (二)关于继任会计师者： 1.继任会计师事务所名称、会计师姓名及委任之日期。 2.证券商正式委任继任 ...
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