列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反 本章之规定。 信托业兼营第五条第一项第二款接受客户全权委托投资业务时，关于该业务部门之业务、财务与办理有价证券研究分析、投资决策或买卖执行之主管及业务 ...
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以上控股之附属机构所管理之资产中，以公开募集方式集资投资于证券之共同基金、单位信托或投资信托之基金资产总值不得少于新台币六百五十亿元。 二、银行： 并应具备下列资格之一： 一、依证券投资顾问事业管理规则规定，取得证券投资分析人员资格，并具专业投资机构相关工作经验三年以上者。 二、经教育部承认之国内外 ...
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事业经理守则」之适用范围，除本守则另有规定外，为证券投资信托事业及其人员有关管理证券投资信托基金及经营全权委托投资业务之事宜。 四、适用对象 ( 。 5.督察主管应依公司需要，设计各类业务监控查核表格及定期汇报格式，以利工作进行。 (四)年度督察报告 1.督察主管应每年一次向董事会及监察人提出简单报告 ...
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各组室业务。 六、文稿之核阅暨普通文稿之代判。 七、各单位工作推进之指导。 八、各单位工作及权责问题之协调与解决。 九、局长交办事项。 第22条 主任 室主管范围内有关法规草拟及解释之审核。 六、该组、室所属人员派免、考核、奖惩之拟议。 七、关于职责上应随时提请局长、副局长注意之事项。 八、其它交办 ...
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同业公会内部单位之组织、员额编制及职称，应订定组织简则申报本会备查；修正时亦同。 第15条 证券投资信托暨顾问商业同业公会应订定会务工作人员服务 本会。 第19条 证券投资信托暨顾问商业同业公会会务工作人员不得以任何方式担任证券投资信托事业或证券投资顾问事业之任何兼职或名誉职位。 第20条 证券投资 ...
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或代表局长出席。 五、文稿之核阅及普通文稿之代判。 六、各单位工作推进之指导。 七、各单位工作及权责问题之协调与解决。 八、局长交办事项。 第19条 主任秘书 范围内有关法规拟订及解释之审核。 五、本组、室所属人员派免、迁调、考核、奖惩等之拟办。 六、关于职责上应随时提请局长、副局长注意之事项。 七、 ...
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我国金融市场之外文宣导资料、外文政策说帖及首长外文讲稿。 (七)驻外金融工作人员之管理。 (八)其它交办事项。 二、第二科： (一)重大国际金融计画项目研究 业务监督。 六、本会主管信托基金会计、财务及内部稽核等业务监督。七、关于会计师事务所服务业调查事项。八、本会及所属公务统计方案之拟订、策划及督导 ...
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机关有类似前条第四款处分情事，前开子公司及在中华民国境内分支机构所营事业并应符合前条 第一款规定。 第7条 证券商申请营业处所经营衍生性金融商品 国外金融商品之衍生性金融商品交易业务时，其交易与风险控管人员应具备曾经从事所连结标的市场之相关工作经历。 第40条 证券商营业处所经营衍生性金融商品交易业务 ...
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人应符合下列资格之一： 一、国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，并具保险业工作经验三年以上者。 二、国内外专科以上学校毕业或具同等学历，并曾担任保险 前二年内参加在职教育训练达二十四小时以上。 在职教育训练得由财团法人保险事业发展中心、代理人商业同业公会、大学院校推广教育机构、或其它经主管机关认可之 ...
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供给有价证券集中交易市场为其业务，非经主管机关核准，不得经营其他业务或对其他事业之投资。 第九十九条 （营业保证金） 证券交易所应向国库缴存营业保证金，其 不能没收时，追缴其价额。 第一百七十三条 （罚则㈢——行贿之处罚） 对于前条人员关于违背职务之行为，行求期约或交付不正利益者，处三年以下有期徒刑、 ...
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