交易、禁止不当得利与公平处理等五原则。公司负责人及全体员工不仅需注意其所负之法律责任，更应符合公司为维持业内声誉及业务运作之安全性、效率性等相关规定。公司 予客户，且应依规定定期将研究或分析报告与投资结果资料寄予客户。 4.公司应向客户揭露其收费之基准及数额，所有会影响对客户的收费、相关费用或将费用调 ...
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风险、流动性风险、作业风险、法律风险、声誉风险及其它与证券商营运有关之风险等)，确保风险管理之有效性，并负风险管理最终责任。 守则说明： 1.董事会应对 获利及损失之信息必须与会计部门的资料一致。 4.为了确认风险管理程序所使用资料正确性，必须指派专责单位负责资料维护与更新工作。 6.4 技术架构之建 ...
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