良好之公司治理制度，并促使金融市场健全发展，特制定本守则，以资遵守。金融控股公司关于公司治理制度之建立，应依本守则之规定办理。 第2条 金融控股公司应 负责该制度之规划、管理及执行，建立咨询、协调、沟通系统，对各单位施以法规训练，并应指派人员担任遵守法令主管，负责执行法令遵循事宜，以确保遵守法令主管 ...
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、投资风险揭露。 七、特别记载事项。 八、受益人会议或持有人会议。 九、有关法规。 一○、受益人或持有人权利与义务。 一一、其它经证券主管机关(以下简称本会) 、其它本会规定应记载之事项。 第11条 受托机构或特殊目的公司资金运用方法应记载关于借入款项之运用方法、费用负担及属于信托财产之闲置资金或因其 ...
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及监督呈报流程之规划，否则相关风险管理信息难以作有效之汇总、传递与研判，公司的营运策略及风险管理政策也无法因应主客观环境之变化，进行适当之调整。 2.2 取得授权。并依据作业程序，考量业务承作之改变、结构之差异、风险程度及法律与法规等因素。 2.承作新商品业务之核决程序，除应经由相关部门(例如风险管理 ...
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警告，严重者为停职或解职之处分。除本守则之处罚外，该人员仍须负法律上之责任，公司应配合依法需进行之调查程序。 七、收受馈赠之限制 (一)公司及其 共同基金投资及全权委托投资计划，准确计算各投资组合之净资产价值。 5.公司应按照程序安排公司的内部纪录与由第三人(如交易所、银行、保管人、交易对手及执行买卖 ...
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存现金和卖帐单印花（为印花税法使用）； （2）在某持照银行或吸收存款公司的帐上货币，存款可在6个月之内获利； （3）存于海外银行的帐上货币 三十一（1）条规则，进行突击审计（除非这些信息牵涉到第三者，并且由于对该第三者的法律义务，审计员无权向交易所透露）； ｃ、审计员由此被指导和授权，在终止为某会员或 ...
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工作需要的安全生产管理人员，各生产矿井实行安全员跟班检查制度。4．落实煤矿职工工伤保险制度，建立煤矿安全风险抵押金制度。煤矿企业必须按照法律、法规为 进行瓦斯等级鉴定和矿井通风能力、生产能力核定。省属国有煤矿由省煤炭工业(集团)公司负责组织鉴定和核定；地方煤矿按隶属关系，由当地煤炭行业管理部门组织鉴定 ...
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通知全体受益人、保管机构及金管会终止本契约者； (七)经理公司认为因市场状况，本基金特性、规模或其它法律上或事实上原因致本基金无法继续经营，以终止本契约 签订后，证券投资信托基金管理办法、证券投资信托事业管理规则、证券交易法或其它有关法规修正者，除本契约另有规定外，就修正部分，本契约当事人间之权利义务 ...
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至到期日金融资产–非流动：具有固定或可决定之收取金额及固定到期日，且公司有积极意图及能力持有至到期日之金融资产。 持有至到期日金融资产应以摊 ，唯由于更换会计师或其它原因，致该前任会计师并未对此事加以处理者。 (二)关于继任会计师者： 1.继任会计师事务所名称、会计师姓名及委任之日期。 2.证券商正式 ...
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实际或按公平市价设算之租金及其它给付。 四、劳资关系： (一)列示公司重大员工福利措施、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明 唯由于更换会计师或其它原因，致该前任会计师并未对此事加以处理者。 二、关于继任会计师者： (一)继任会计师事务所名称、会计师姓名及委任之日期。 (二)期货商 ...
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全体受益人、保管机构及金管会终止本契约者； (七)经理公司认为因市场状况，本基金特性、规模或其它法律上或事实上原因致本基金无法继续经营，以终止本契约 而共有受益凭证者，经全体继承人指定之代表人(仅限一人)之姓名。 (八)受益凭证关于质权之登记。 (九)受益权单位买回、分割及受益凭证之换发或补发等情形 ...
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