.6 风险限额与风险汇总 4.6.1 市场风险限额 证券商应依据一定程序，设定并监控公司整体、各业务单位及各交易员之市场风险限额，并落实执行限额超限之处理 。 (3) 支持部门之成本应以其所提供服务之预计成本为基础进行分配。 (4) 行政管理部门之间接成本应合理分配至各业务单位，或于设定各业务单位风险 ...
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一)信用合作社改制商银之监理。 (二)存款保险条例之修正、解释及中央存款保险公司之管理及考核。 (三)行政院金融重建基金之规划及执行。 (四)农业信用保证基金之管理 办事项。 三、各组、室文稿之综核及依权责处理事项之决定。 四、关于职责上应随时提请局长、副局长注意事项。 五、其它交办事项。 第20条 ...
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资料亦应核对正本，并就复核结果依参考格式出具适当之总结意见。如该公司拒绝提供资料、发现异常或违反法令等情事，请于总结意见中另于中间 正常□异常□不适用│││质负责人、持股比例达百分││││之十以上股东及从属公司之││││诉讼、非讼或行政争讼事件││││，其结果可能对股东权益或││││证券价格有重大影响 ...
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情况而定)。 第18条 关于银行的成文法则的保留条文 版本日期： 30/06/1997 东银国际或三菱财务或两者其中之一的任何其他附属公司，并不因本条例任何 第60号第3条 (1) 本条例的条文不影响亦不得当作影响中央或香港特别行政区政府根据《基本法》和其他法律的规定所享有的权利或任何政治体或法人团体 ...
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人员管理方面，除应遵守「证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则」及主管机关发布的相关行政函令规定外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资信托事业 之规定，方可对外发出，如内容须得主管机关核可者，公司应于核可后再为发出，并确保任何关于基金表现及全权委托帐户表现之叙述属实。 (2)公司并应 ...
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之报酬、种类、计算方法、支付日期及方法。 5 公告之方式。 6 信托财产之管理及处分方法。受托机构如将该财产委任创始机构、其它金融机构或经主管机关认可 。 三、其它本会规定应记载之事项。 第11条 受托机构或特殊目的公司资金运用方法应记载关于借入款项之运用方法、费用负担及属于信托财产之闲置资金或因其所 ...
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、经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，并具证券、期货、金融、保险行政或管理工作经验五年以上，曾担任三年以上荐任九职等以上或同等职务，成绩 七、向关系人购买不动产者。 八、其它足以影响公司继续经营或所经理证券投资信托基金之受益人权益者。 第五条第三项关于关系人之规定，于前项准用之。 第 ...
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管理。 (五)两岸法令规范(信息公开部分)之研议。 (六)上市(柜)公司平时及例外管理处理程序之修订备查。 (七)企业并购相关规定之研议。 (八)其它上级交办事项。 三 秘书室业务。 三、秘书室所属人员派免、考核、奖惩之拟议。 四、关于职责上应随时提请局长、副局长注意事项。 五、其它交办事项。 第23 ...
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管理。 (十)金融、保险、证券跨业行销之管理。 (十一)保险业公司治理之督导。 (十二)两岸保险事务之推动及管理。 (十三)中华民国人寿保险商业同业公会之指导及监督。 ( 之审核。 六、该组、室所属人员派免、考核、奖惩之拟议。 七、关于职责上应陈报局长之重要事项。 八、其它交办事项。 第17条 副组长 ...
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公司之有价证券者，非经主管机关核准，不得为之。 前项公开收购公开发行公司有价证券管理办法，由主管机关定之。 第三章 证券商 第一节 通则 第四十四 或限制其于有价证券集中交易市场为买卖或予以除名： 一 违反法令或本法法令之行政处分者。 二 违反证券交易所章程、业务规则、受托契约准则或其他章则者。 三 ...
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