一致之基础下进行。 (6)确保业务单位内部控制程序有效执行，以符合法规规定及公司风险管理政策。 2.2.6业务单位主管的角色业务单位主管负责所属单位日常风险 (3) 支持部门之成本应以其所提供服务之预计成本为基础进行分配。 (4) 行政管理部门之间接成本应合理分配至各业务单位，或于设定各业务单位风险 ...
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(四)洗钱防制法授权规定及相关配合事项。 (五)金融法规编辑及出版。 (六)上级交办事项。 三、第三科办理下列事项： (一)银行与金融控股公司之风险管理政策。 (二 办事项。 三、各组、室文稿之综核及依权责处理事项之决定。 四、关于职责上应随时提请局长、副局长注意事项。 五、其它交办事项。 第20条 ...
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不适用 意见：十一、证券承销商与发行公司间，是否有证券商管理规则第二十六条规定之情事，而不得为该公司发行有价证券之主办承销商。 □是□否□不适用 丧失债信之情事。 □是□否□不适用 意见： (二)重大诉讼、非讼、行政处分、行政争讼、保全程序或强制执行事件。 □是□否□不适用 意见： (三)董事、监察 ...
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八、向关系人购买不动产涉有非常规││││交易者，是否已依行政院金融监││││督管理委员会 (以下简称本会) ││││「公开发行公司取得或处分资产││││处理准则」第十七条规定办理下││││列事项：││││ (一) 发行公司就不动产交易价格与│□正常□异常□不 ...
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property) 指─ (a) 三菱财务的法团印章； (b) 三菱财务根据《公司条例》(第32章)的规定须保存的文件(但会计纪录除外)；及 (c) 就合并协议所产生 法定与已发行股本有所减少。 (4) 三菱财务的有限制银行牌照须于香港金融管理专员指定的日期撤销，而该日期须于宪报上刊登。 第5条 三 ...
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人员管理方面，除应遵守「证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则」及主管机关发布的相关行政函令规定外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资信托事业 之规定，方可对外发出，如内容须得主管机关核可者，公司应于核可后再为发出，并确保任何关于基金表现及全权委托帐户表现之叙述属实。 (2)公司并应 ...
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后，非经清偿全部债务，不得以任何名义，退还股本或分配股利。银行清算时，关于信托资金及信托财产之处理，依信托契约之约定。 ＊（清算）银行六三；（ 经营信托财产，或以投资中间人之地位，从事与资本市场有关特定目的投资之金融机构。 信托投资公司之经营管理，依本法之规定；本法未规定者，适用其他有关法律之规定；其 ...
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之报酬、种类、计算方法、支付日期及方法。 5 公告之方式。 6 信托财产之管理及处分方法。受托机构如将该财产委任创始机构、其它金融机构或经主管机关认可 监督机构之事由及其经验。 三、其它本会规定应记载之事项。 第11条 受托机构或特殊目的公司资金运用方法应记载关于借入款项之运用方法、费用负担及属于信托 ...
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(五)两岸法令规范(信息公开部分)之研议。 (六)上市(柜)公司平时及例外管理处理程序之修订备查。 (七)企业并购相关规定之研议。 (八)其它上级交办事项。 三、第 秘书室业务。 三、秘书室所属人员派免、考核、奖惩之拟议。 四、关于职责上应随时提请局长、副局长注意事项。 五、其它交办事项。 第23条 ...
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经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，并具证券、期货、金融、保险行政或管理工作经验五年以上，曾担任三年以上荐任九职等以上或同等职务，成绩 向关系人购买不动产者。 八、其它足以影响公司继续经营或所经理证券投资信托基金之受益人权益者。 第五条第三项关于关系人之规定，于前项准用之。 第53条 ...
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