将可能遭受公司之警告、处分或解职。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司负责人及员工之行为如违反公司依本 ，公司并应指示其所委任之证券商，就基金管理所为之证券买卖，应符合所投资国家证券市场买卖交割实务之方式为之。 (二)建立业务执行程序应注意事项 1.公司为业务 ...
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措施。 3.1.2 证券商的风险管理指针亦可作为绩效衡量的参考，并于主管机关规定下，作为内部模型资本适足率计算的依据。 3.1.3 证券商应建立 信用风险是否过于集中： (1)交易对手，包含其关系企业。 (2)同一信用等级之企业。 (3)产业别。 (4)国家别。 3.证券商宜采量化之模型或方法衡量信用 ...
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