7条 管理局资源净额的分配 版本日期 30/06/1997 (1)管理局须在有关期间完结后3个月内，将关于该期间的管理局资源净额，按附表2第3栏指明的比率，分配 )在未有反证之前，须推定为依照转授条款行事； (c)可规管本身的工作程序。 (5)根据第(1)节成立的委员会所进行的程序，不因以下情况而丧失 ...
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未来特定周期，取得是否依交易条件及利率指针以结算差价之权利，或于未来特定期间，取得是否依交易条件承作利率交换之权利；利率选择权卖方于买方要求履约时， 金融商品交易业务时，其交易与风险控管人员应具备曾经从事所连结标的市场之相关工作经历。 第40条 证券商营业处所经营衍生性金融商品交易业务，应依主管机关「 ...
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┌───────┐ ┌────────────────┐ │风险诘整后资本├→│＋可函盖市场风险损失之资本： │ └───────┘ │ 当期市场价值、估计之市场价值、│ │ 持有期间、相关性 │ │＋可涵盖未预期信用风险损失之资本│ │ ： │ │ 信用曝险分配、违约机率分配、回│ │ 收率分配 ...
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计算方法、给付方式及时间，包括期货经理事业之报酬。 一四契约生效日期及其存续期间。 一五契约之变更与终止。 一六重要事项变更之通知及其方式。 一七委任 成绩合格者，由训练机构发给结业证书，并将训练成绩送服务机构作为考绩、升迁及工作指派之参考；成绩特优者，由本会或训练机构给予奖励。 第52条 期货经理 ...
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不依有关法令及一般公认会计原则编制财务报告，情节重大者。 一二、签证会计师查核工作底稿之缺失情节重大，无法确定财务报告是否允当表达者。 一三、内部控制制度 订定之。 第36条 转换公司债转换股份时，不受公司法第一百四十条关于股票发行价格不得低于票面金额规定之限制。 第37条 转换公司债持有人请求转换者 ...
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； (e)在实质上或效力上是贷款的协议(不论其条款或形式为何)； (f)为确保贷款得以偿还而达成的协议； “无酬家庭工作人员”(unpaidfamilyworkers)就某业务经营而言，指符合以下说明的人─ (a)住在该经营的任何董事、合伙人或独资东主的住宅内(不论是否该 ...
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人应符合下列资格之一： 一、国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，并具保险业工作经验三年以上者。 二、国内外专科以上学校毕业或具同等学历，并曾担任保险 业务者，应聘用领有中华民国代理人同类执业证书之人至少一人执行业务。 第43条 关于外国保险代理人，本章未规定者，准用本规则其它相关章节之规定。 第44 ...
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人应符合下列资格之一： 一、国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，并具保险业工作经验三年以上者。 二、国内外专科以上学校毕业或具同等学历，并曾担任保险 业务者，应聘用领有中华民国经纪人同类执业证书之人至少一人执行业务。 第43条 关于外国保险经纪人，本章未规定者，准用本规则其它相关章节之规定。 第44 ...
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人应符合下列资格之一： 一、国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，并具保险业工作经验三年以上者。 二、国内外专科以上学校毕业或具同等学历，并曾担任保险 得聘用领有中华民国政府认可之外国同类执业证书之人至少一人执行业务。 第42条 关于外国保险公证人，本章未规定者，准用本规则其它相关章节之规定。 第43 ...
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证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验一年以上。 三、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或 章之规定。 信托业兼营第五条第一项第二款接受客户全权委托投资业务时，关于该业务部门之业务、财务与办理有价证券研究分析、投资决策或买卖执行之主管及 ...
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