资格或开除任何会员或其被授权官员、销售代表和交易主任，对其采取下文规则中所提供的纪律措施。 （11）在紧急情况下，依照下文规则部分或全部暂停交易所交易活动，并 被视为成立。 （4）在股份转让中，无论是受让者付给让渡人或是相反情形，转让收入都需交给交易所。交易所将从中扣去让渡人所欠本所或本所会员的债务。 ...
//www.110.com/fagui/law_16457.html-了解详情
4）除主席外，审裁处成员可获支付一笔财政司认为数额适当的款项，作为服务酬金；该笔款项须由政府一般收入支付。 （5）附表适用于审裁处成员及临时成员的委任，及 是由主席签署的，即须当作是审裁处依章作出的命令，而无须提供关于作出及签署该文件的证明，亦无须证明签署该命令的人确是主席。 29．审裁处命中可在法院 ...
//www.110.com/fagui/law_16459.html-了解详情
简称名簿)，并保管之。但如名簿系以磁带或计算机系统储存时，应提供足以证明名簿内容之文件供查询。 二、名簿应记载下列事项： (一)受益人之姓名或 与寄回书面之受益人名册及委托书一并保存于经理公司。 附件三 问题公司债处理规则 第一条 关于本基金持有问题公司债之相关事项，除法令或本契约另有规定外，依本规则 ...
//www.110.com/fagui/law_17554.html-了解详情
营业收入达新台币五千万元以上，或达证券商营业收入百分之十以上者。 采权益法之长期股权投资有提供作质，或受有约束限制等情事者，应予注明。 ，唯由于更换会计师或其它原因，致该前任会计师并未对此事加以处理者。 (二)关于继任会计师者： 1.继任会计师事务所名称、会计师姓名及委任之日期。 2.证券商正式委任 ...
//www.110.com/fagui/law_17158.html-了解详情
达期货商营业收入百分之十以上者。 长期债券投资应按面额调整未摊销溢、折价评价，其溢价或折价应按合理而有系统之方法摊销。 长期投资有提供作质 ，唯由于更换会计师或其它原因，致该前任会计师并未对此事加以处理者。 二、关于继任会计师者： (一)继任会计师事务所名称、会计师姓名及委任之日期。 (二)期货商正式 ...
//www.110.com/fagui/law_15093.html-了解详情
柜之次顺位公司债及次顺位金融债券； (三)不得为放款或以本基金资产提供担保； (四)不得从事证券信用交易； (五)不得对经理公司自身经理之各证券投资信托基金间 ，备置最新受益人名簿壹份。 二、前项受益人名簿，受益人得检具利害关系证明文件指定范围，随时请求查阅或抄录。 第廿八条 受益人大会 一、依金管会 ...
//www.110.com/fagui/law_17432.html-了解详情
。并对各类测试之程序、方法及期间，应予明定，以利遵循。 (十)关于衍生性金融商品部位之评价频率，银行应依照部位性质分别订定。其为 提供风险预告书。 (三)银行办理衍生性金融商品业务，应制定了解客户(Know your Customer)制度，并确实了解客户之财务状况、投资经验、投资需求及承担潜在亏损的 ...
//www.110.com/fagui/law_16675.html-了解详情
简称名簿)，并保管之。但如名簿系以磁带或计算机系统储存时，应提供足以证明名簿内容之文件供查询。 二、名簿应记载下列事项： (一)受益人之姓名或 因继承而共有受益凭证者，经全体继承人指定之代表人(仅限一人)之姓名。 (八)受益凭证关于质权之登记。 (九)受益权单位买回、分割及受益凭证之换发或补发等情形。 ...
//www.110.com/fagui/law_17254.html-了解详情
； (e)按照第72条设立稳定金； (f)为储蓄互助社及储蓄互助社运动提供与本条例条文相符的其他服务。 第65条 归属 版本日期 30/06/1997 在本条例生效日期─ 人员，则当作亦由每名董事、监察委员会委员及贷款委员会委员所犯，但如证明该等高级人员、董事或委员对该罪行并不知晓或已企图防止该罪行 ...
//www.110.com/fagui/law_14145.html-了解详情
样件一份。 （14）正式证券或其他正式股权凭证的样件一份。 （15）关于拟上市证券的详细情况的报告一份，在报告中要保证将董事会宣布支付股利的 撤销委托书的正式副本一份。该委托书应授权发行人的收款银行按照承销契约所规定的付款日期运用发行证券所获得的收入以清偿承销商的债务。 （Ⅱ）收款银行对该委托的确认书 ...
//www.110.com/fagui/law_16503.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务