)风险管理的专业程度。 (7)过去的经验与绩效。 (8)薪酬(或红利)政策(尤需注意薪酬与交易绩效的关连性)。 (9)税务与会计问题。 (10)相关法规之规范与 、公司政策、市场情况或交易策略发生变动时，证券商应重新检核风险限额规定。 守则说明： 1.证券商应定期检视风险限额，以适时因应外在环境变化及 ...
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办理；本规则未规定者，依本规则之补充规范及本中心相关章则规定办理。 第3条 本规则所称主管机关为行政院金融监督管理委员会。 第4条 证券商营业处所经营衍生性 作结构型商品所得交易价金限于投资国内、外之固定收益商品、连结标的证券、指数型基金及从事与交易币别及连结标的相关之避险性的期货或衍生性金融商品交易 ...
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被录取时，向理事会表明其有能力符合净资产和边际流动资产要求。 对持有一股以上股份会员的规定 7．（1）当某位个人会员所持交易所股份超过一股，则其净资产要求为 对其负责的人。 （5）每位会员或合伙人应保持以下项目的纪录： ａ、所有由其管理的缴入信托帐户的款项，特别注明其代表的人和款项缴入帐户的日期；和 ...
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