资本适足之需求，以及各种影响资本配置之财务、业务相关规定。 2.2.2风险管理委员会的功能 为协助董事会规划与监督相关风险管理事务，证券商得在董事会成员中 相关议题 5.3.1 资本适足率 证券商应维持一持续、正确且符合主管机关法规规范之资本适足率。 守则说明： 1.证券商应依规定期限完成合格自有资本 ...
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上市管制规则》，并就此相交事项向理事会提出建议。 （5）监督委员会，监督成员对财务要求的遵循情况，并调查对上述情况的申诉和指控。 （6）交易和结算委员会，执行《规则 本所的交易人；若注册依法令第五十五或五十六节被暂停，则只要其它方面均合格，便可永保其会员资格。 （3）为香港股份有限公司： （4）除从事 ...
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及其员工均须了解其受证券投资信托及顾问法等相关法规、公会所订定的相关规定，及公司内部规定的约束，公司亦应定期举办员工训练，告知应予遵守之旨。 十四、督察制度之建立 (一)架构公司内部应建立一直接对公司总经理以上阶层负责之中立监督单位并应建立内部督察程序，公司应确保执行查核之人员具备足以执行其职务之能力 ...
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