说明业务状况： 一、重大业务事项：说明最近五年度对业务有重大影响之事项。包括购并或合并其它公司、分割、转投资关系企业、重整、购置或处分重大资产 会计师曾通知证券商，无法信赖证券商之声明书或不愿与证券商之财务报告发生任何关联者。 (3)前任会计师曾通知证券商必须扩大查核范围，或资料显示如扩大查核范围可能 ...
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规定，说明业务状况： 一、重大业务事项：说明最近五年度对业务有重大影响之事项，包括购并或合并其它公司、分割、转投资关系企业、重整、购置或处分重大资产、 曾通知期货商，无法信赖期货商之声明书或不愿与期货商之财务报告发生任何关联者。 3 前任会计师曾通知期货商必须扩大查核范围，或资料显示如扩大查核范围可能 ...
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外，作业风险也逐渐发展出可使用之工具。 2.在估算限额时应考量不同风险间之关联效果。 3.限额之建立或配置可从不同角度或需求层面进行。例如按业务单位是一 承作业务前，应与交易对手确认彼此权利义务关系，并就该交易之适法性，以及是否具备合法文件予以审查。 守则说明： 1.证券商应订定一完整程序，据以规范与 ...
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