理由、项目及金额。 第9条 财务报告为期详尽表达财务状况、经营结果及现金流量之信息，对下列事项应加注释： 一、公司沿革及业务范围说明。 二、声明财务报表 关系人时，除注意其法律形式外，亦须考虑实质关系。具有下列情形之一者，除能证明不具控制能力或重大影响力者外，应视为实质关系人，须依照财务会计准则公报第 ...
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、项目及金额。 第10条 财务报告为期详尽表达财务状况、经营结果及现金流量之信息，对下列事项应加注释： 一、公司沿革及业务范围说明。 二、重要会计政策之 关系人时，除注意其法律形式外，亦须考虑实质关系。具有下列情形之一者，除能证明不具控制能力或重大影响力者外，应视为实质关系人，须依照财务会计准则公报第 ...
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号规定办理。 第14条 财务报告为期详尽表达财务状况、经营结果及现金流量之信息，对下列事项应加注释： 一、票券金融公司沿革及业务范围说明。 二、声明财务 关系人时，除注意其法律形式外，亦须考虑实质关系。具有下列情形之一者，除能证明不具控制能力或重大影响力者外，应视为实质关系人，须依照财务会计准则公报第 ...
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及指导等。 (二)风险评估：系期货经理事业辨认其目标不能达成之内、外因素，并评估其影响程度及可能性之过程。其评估结果，可协助期货经理事业设计必要之控制 檔)上所列数字，是否均有合法根据。 6.稽核经营绩效、成本比较、预算执行及财务状况等并予以评核。 (四)稽核人员执行工作时，如发现员工有不当情事，除 ...
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身分证影本外，并应征取董事会议纪录、公司章程或财务报表等，始可受理其申购或委托。但缴税证明不能作为开户之唯一依据。 3.除前述之身分证、护照及登记 情形。 (三)于全权委托投资契约存续期间，应与客户经常联系，随时注意及掌握客户财务状况，并每年至少进行一次访谈，以修正或补充客户资料表内容，作为查核疑似 ...
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解除契约；其危险发生后亦同。但要保人证明危险之发生未基于其说明或未说明之事实时，不在此限。 前项解除契约权，自保险人知有解除之原因后，经过一个 停止其于一定期间内执行职务。 四、其它必要之处置。 保险业因业务或财务状况显著恶化，不能支付其债务，或无法履行契约责任或有损及被保险人权益之虞时，主管机关得依 ...
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时，手续费即可免去。 （3）候选人需向理事会出示证据，所证明自己在申请时具备证券法六十五Ｂ节、不能修改的规则及其它已颁布的法律文件中所规定的净资本 遵守证券法第九部分和各项规则，每位会员或合伙人应持有证券交易的会计纪录，以反映其财务状况，并且该会计纪录应为最新，以始终使会员或合伙人符合第四章第二十九条 ...
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查不动产证券化关系人在契约、报告书、证明文件、会计或其它纪录有虚伪、造假或缺漏，情节重大者。 三、受查不动产证券化关系人之财务状况发生资产不足以抵偿负债或财务状况 情节重大之事项，应于实地查核工作结束后三日内速报主管机关。有特殊原因，不能于期限内提出者，应于期限内备具理由向主管机关申请延期。 第11条 ...
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申报之事项经评估对其财务状况有重大影响之虞者。 十、有足以影响公司财务业务之重大权益纠纷或违规情事，尚未解决或改善者。 十一、有事实证明其财务或业务有重大异常 有下列各款情事之一者，本中心得不予同意： 一、申请书件不完备，经本中心限期补正，逾期不能完成补正者。 二、申请事项有违反法令或虚伪隐匿情事者。 ...
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因解散、停业、歇业、撤销或废止许可事由，致不能继续从事证券投资信托基金有关业务者，应洽由其它证券投资信托事业承受其证券投资信托基金有关业务，并经本会核准。 或方针。 四、合并预计进度与时程、预计效益及未来二年之财务状况之预估。 五、具体说明计画内容之可行性、必要性及合理性。 六、律师对合并案适法性之 ...
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