会议记录之前，特别委员会成员所有行为被视为合法和有效的。 11．特别委员会有权在其认为适当的任何时候，将其权力授予行政主管，行政主管必须服从该特别委员会 的条款将付给会员的个人代表，财产受托人，破产案产业管理人或破产管理人（视具体情况而定）。 50．交易所、理事会、秘书及交易所官员及官员不必对任何因此 ...
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内容或事项经发现有虚伪不实之情事者。 五、营业计画书内容欠具体或无法有效执行者。 六、发起人之专业能力有无法健全有效经营证券投资信托业务之 证券交易市场某种有价证券之交易价格，或从事其它足以损害证券投资信托基金投资人权益之行为。 八、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，将已成交之买卖委托 ...
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卅分至十二时；下午一时至五时卅分。其它例假日、休息日、国定假日，均比照行政机关。前述规定之办公时间，秘书长得视实际业务需要，签报理事长予以变更之。 、违反安全规定措施，致同仁、本身或本会蒙受损害者。 十二、其它重大违规行为者。 第42条 有下列情事之一者，予以解聘(雇)： 一、担任期交所、期货经纪 ...
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。 二、经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或同等学历，具证券、期货、金融或保险行政或管理工作经验五年以上，并曾担任荐任九职等以上或同等职务三年 ○知悉客户有利用公开发行公司尚未公开而对其股票价格有重大影响之消息或有操纵市场行为之意图，仍接受委托买卖。 二一办理有价证券承销业务之人员与发行公司或其相关 ...
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相当规模银行相当职务，成绩优良者。 二、国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，担任金融行政或管理工作经验五年以上，并曾任荐任八职等以上或相当职务，成绩 事业设立许可申请书。 二、营业计画书：载明业务之范围、业务原则与方针及具体执行之方法(包括系统设备概况、网络架构、帐务清算作业方式、预定收取资费标准、 ...
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关系人及关系企业对申请投资之标的进行投资行为之声明书(同附表三)。 (十一)金融控股公司对所有投资股权之管理及具体风险控管机制。 (十二)投资金融控股公司有 公司或其银行子公司、证券子公司、保险子公司未涉有违反法令经主管机关依行政程序法函请陈述意见而尚未结案之情事者。 (六)加计本次投资持有股份将超过 ...
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二、营业计画书：载明办理短期票券集中保管结算业务之范围、业务之原则与方针及具体执行之方法(包括保管短期票券之场地及设备、短期票券之保管、发行登录、结算、 并曾担任三年以上票券金融公司或银行总行经理以上或同等职务，成绩优良。 二、金融行政或管理工作经验九年以上，并曾担任三年以上荐任九职等以上或同等职务， ...
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法鼓动或诱使他人拒绝履行证券投资买卖之交割义务、为抗争或其它扰乱交易市场秩序之行为。 十五、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十六、以非真实姓名 三、举发市场不法违规事项，经查明属实者。 四、热心公益，发挥团队精神有具体事迹者。 五、其它有足资表扬之事迹者。 第20条 信托业兼营证券投资顾问 ...
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信托基金案件前，拟具信托监察人之选任方法及其践行相当于基金保管机构义务之具体计画，报经本会核准。 本法第二十二条及证券投资信托基金管理办法第 证券交易市场某种有价证券之交易价格，或从事其它足以损害证券投资信托基金投资人权益之行为。 八、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，将已成交之买卖委托 ...
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应参照财务会计准则公报第六号之规定，揭露自设立后公司与发起人间除业务交易行为以外之重要交易，包括财产交易与资金融通。其属财产交易者，尚应揭露该标的之 业务发展计画：列明长、短期业务发展计画、主要目标市场及竞争策略。 (四)具体执行方案： 1.营业场所设施：列明选择营业场所与工厂地址之考虑因素及交易价格 ...
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