内部道德规范，爰参酌上开国家制度，订定本行为准则，供投顾事业制定内部人员职业道德规范时参考援引。本行为准则为指引式规范(Guideline)，各公司得依其状况 其职位得为参与、制定投资决策之人，或公司员工得有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息或得提供投资建议之人。 第三条 负责人、业务人员及 ...
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」之内容处理。 七、证券投资信托事业于开办前，应先将作业流程及相关内部控制及内部稽核制度(包括「一般控制」及「应用控制」)之资料，计算机线上交易尚 以及其会员资格之确认方式。 (二)基金产品或服务之相关信息，如投资风险警语、服务项目及内容等。 (三)交易信息，包括所收取之相关价金费用明细、申购受益凭证 ...
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内部道德规范，爰参酌上开国家制度，订定本行为准则，供投顾事业制定内部人员职业道德规范时参考援引。本行为准则为指引式规范(Guideline)，各公司得依其状况 其职位得为参与、制定投资决策之人，或公司员工得有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息或得提供投资建议之人。 第三条 负责人、业务人员及 ...
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内部道德规范，爰参酌上开国家制度，订定本行为准则，供投顾事业制定内部人员职业道德规范时参考援引。本行为准则为指引式规范(Guideline)，各公司得依其状况 其职位得为参与、制定投资决策之人，或公司员工得有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息或得提供投资建议之人。 第三条 负责人、业务人员及 ...
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。所称沟通，系指把信息告知相关人员，包括公司内、外部沟通。内部控制制度须具备产生规划、监督等所需信息及提供信息需求者适时取得信息之机制。 五、监督： ，依实际营业活动自行调整必要之控制作业。 第8条 公开发行公司之内部控制制度，除包括对各种交易循环类型之控制作业外，尚应包括对印鉴使用管理、票据领用管理 ...
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相对人签章。 第19条 本中心于每日营业终了后，公告下列债券衍生性商品交易信息： 一、远期交易：各天期远期买卖成交之最高、最低、平均殖利率及营业金额。 二 百分之二百时，始得为之。除前二项之定期审核外，本中心得要求证券商提供相关文件进行项目审核，必要时并得限制其承作总额度。 第45条 证券商有下列情事 ...
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全权委托期货交易之业务推广与招揽活动而制作之有关资料，于对外使用前，应先经内部适当审核，确定内容并无不当或不实陈述及违法情事；其中有关宣传资料及广告物 申报本人及配偶账户内股票选择权标的股票及期货交易部位之交易情形，必要时得请受查核人提供交易相关数据。 二、应与该等人员约定，于查核发现已完成或进行中之 ...
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全权委托期货交易之业务推广与招揽活动而制作之有关资料，于对外使用前，应先经内部适当审核，确定内容并无不当或不实陈述及违法情事；其中有关宣传资料及广告物之 本人及配偶帐户内股票选择权标的股票及期货交易部位之交易情形，必要时得请受查核人提供交易相关资料。 二、应与该等人员约定，于查核发现已完成或进行中之 ...
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所称沟通，系指把信息告知相关人员，包括事业内、外部沟通。内部控制制度须具备产生规划、监督等所需信息及提供信息需求者适时取得信息之机制。 五、监督： 、全权委托投资业务：包括业务招揽、签约、全权委托投资资产之操作及越权交易之防范。 除前项各种交易循环类型之控制作业外，尚应包括对印鉴使用管理、票据领用管理 ...
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交易纠纷，交易人员需确保自身及交易对手对该项商品均有充分的了解。 2.对于复杂的金融商品交易，应取得或保存交易过程的相关资料。 3.适度提供交易对手关于 相关资料，以进行适当之量化衡量与管理。 守则说明： 1.作业风险包括内部之人员、流程与信息系统风险及外部之事件所造成直接或间接损失之风险，证券商应于 ...
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