接受委任，对期货交易有关事项提供研究分析意见或建议。 二、发行有关期货交易之出版品。 三、举办有关期货交易之讲习。 四、其它经财政部证券暨期货管理委员会(以下 提供研究分析意见或建议，及其相关业务之推广或招揽。 二、办理期货交易讲习或出版事项。 三、内部稽核。 第6条 期货顾问事业应依本会所订之证券暨 ...
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分析意见或推介建议。 二、接受客户全权委托投资业务。 三、发行有关证券投资之出版品。 四、举办有关证券投资之讲习。 五、其它经本会核准之有关业务。 从事下列业务之人员： 一、对证券投资有关事项提供研究分析意见、投资推介建议或出版。 二、从事证券投资分析活动或讲授。 三、办理全权委托投资有关业务之研究 ...
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受托买卖及开户之人员不得为同一人。 二、从事期货顾问事业： (一)内部稽核。 (二)建议、推广、招揽及出版、讲习。 (三)出版、讲习。 三、从事期货经理事业： (一)内部稽核。 (二)推广、招揽、研究分析及交易执行。 (三)推广 ...
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，并应落实上开各项管理制度之执行。 二、不得为委任人以外之不特定人以发行出版品、举办讲习等方式或透过电视、电话、电报、传真、因特网、其它电传系统、传播媒体 误信之行为。 五、不得意图利用对委任人之期货交易研究分析意见或建议、发行之出版品或举办之讲习，谋求自己、其它委任人或第三人利益之行为。 六、不得以 ...
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，并应落实上开各项管理制度之执行。 二、不得为委任人以外之不特定人以发行出版品、举办讲习等方式或透过电视、电话、电报、传真、因特网、其它电传系统、传播媒体 误信之行为。 五、不得意图利用对委任人之期货交易研究分析意见或建议、发行之出版品或举办之讲习，谋求自己、其它委任人或第三人利益之行为。 六、不得以 ...
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│之一者。│││││交易有关事项，提供││││││分析意见或推介建议││││││。││││││2.从事证券投资分析活││││││动、讲授或出版。││││├─────┼──────────┼────────┤│││全权委托投│办理全权委托投资有关│系指具备本作业办││││资经理人│业务之投资决策│法第 ...
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投资或交易有关事项，提供分析意见或推介建议。 二、从事证券投资分析活动、讲授或出版。 三、办理全权委托投资有关业务之研究分析、投资决策或买卖执行。 四、内部 之有价证券、款项、印鉴或存折。 八、意图利用对客户之投资研究分析建议、发行之出版品或举办之讲习，谋求自己、其它客户或第三人利益之行为。 九、非 ...
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(一)关于国内、国际及大陆金融动态之信息搜集、研究及分析事项。 (二)关于本会出版书刊之编辑、缮校、供给及交换事项。 (三)关于本处施政计画与预算之 十)行政院与本会权责划分规定及本会分层负责明细表修订事项。 (三十一)本会出版品管理作业及出国报告汇编。 (三十二)院长信箱、监察系统及立委质询系统案件 ...
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。 六、关于国内外经济金融资料之搜集及分析事项。 七、关于经济金融情势预测及金融政策影响效果之计量分析事项。 八、关于研究与统计业务报告及书刊之出版编辑事项。 九、关于国际金融机构之资料供给及交换事项。 一○、关于本行图书资料与研究业务相关各类经济金融资料之管理及服务事项。 一一、其它有关经济研究 ...
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。 6.管理部：负责总务、出纳、人事、财会等工作。 7.信息部：负责计算机化作业之规划、推动及执行等工作。 本标准规范之内容参考中华民国九十二年四月出版之「期货商内部控制制度标准规范」编制而成。 (四)为求文字精简，本标准规范中各单位名称简称如下： 1.行政院金融监督管理委员会证券期货局：主管机关2 ...
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