客户之有价证券、款项、印鉴或存折。 八、意图利用对客户之投资研究分析建议、发行之出版品或举办之讲习，谋求自己、其它客户或第三人利益之行为。 九、非 未列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反 ...
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评审之规划与执行。 (六)办理专题讲座之规划与执行。 (七)证券暨期货相关单位研究部门之联系。 (八)本组综合性业务事项。 (九)其它上级交办事项。 二、第二 。 (二)证券暨期货管理法令摘录、中英文年报、统计要览与本局其它出版品之编制、发行与管理。 (三)本局中、英文简介录像带之规划与编制。 (四) ...
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事项。 六、关于金融机构资料之搜集及整理事项。 七、关于本国金融机构海外分支单位之查核及国际监理机构之联系合作事项。 八、其它有关金融业务检查事项。 第 及金融政策影响效果之计量分析事项。 八、关于研究与统计业务报告及书刊之出版编辑事项。 九、关于国际金融机构之资料供给及交换事项。 一○、关于本行图书 ...
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客户之有价证券、款项、印鉴或存折。 八、意图利用对客户之投资研究分析建议、发行之出版品或举办之讲习，谋求自己、其它客户或第三人利益之行为。 九、非 未列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反 ...
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委任人之有价证券、款项、印鉴或存折。 七、意图利用对委任人之投资研究分析建议、发行之出版品或举办之讲习，谋求自己、其它委任人或第三人利益之行为。 八、非 将处理情形通知公会。如有违反法令之情事时，并将查报主管机关及公会等相关单位。 违反本行为准则第十一条个人交易限制之规定者，除前项处分外，公司并得请求 ...
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挪用客户之有价证券、款项、印鉴或存折。 八、意图利用对客户之投资研究分析建议、发行之出版品或举办之讲习，谋求自己、其它客户或第三人利益之行为。 九、非依法 将处理情形通知公会。如有违反法令之情事时，并将查报主管机关及公会等相关单位。违反本行为准则第十一条个人交易限制之规定者，除前项处分外，公司并得请求 ...
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客户之有价证券、款项、印鉴或存折。 八、意图利用对客户之投资研究分析建议、发行之出版品或举办之讲习，谋求自己、其它客户或第三人利益之行为。 九、非 未列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反 ...
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挪用客户之有价证券、款项、印鉴或存折。 八、意图利用对客户之投资研究分析建议、发行之出版品或举办之讲习，谋求自己、其它客户或第三人利益之行为。 九、非依法 将处理情形通知公会。如有违反法令之情事时，并将查报主管机关及公会等相关单位。违反本行为准则第十一条个人交易限制之规定者，除前项处分外，公司并得请求 ...
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事项。 三、第三科办理下列事项： (一)信用卡业务机构管理办法之拟订。 (二)银行发行现金储值卡许可及管理办法之拟订。 (三)信用卡公司及财团法人联合信用卡处理中心 局长出席。 五、文稿之核阅及普通文稿之代判。 六、各单位工作推进之指导。 七、各单位工作及权责问题之协调与解决。 八、局长交办事项。 第 ...
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