办法依期货商管理规则第六条第三项、期货顾问事业管理规则第十四条、期货经理事业管理规则第三十二条之规定订定之。 第2条 订定本办法之目的，在于规范 多数人为传递、散布或宣传者： 一、报纸、杂志等出版物。 二、ＤＭ、信函广告、传单、贴纸、日(月)历、电话簿等印刷物。 三、海报、看板、布条、公车车箱或其它 ...
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本办法依期货商管理规则第六条第三项、期货顾问事业管理规则第十四条、期货经理事业管理规则第三十二条之规定订定之。 第2条 订定本办法之目的，在于规范公会 人为传递、散布或宣导者： 一、报纸、杂志等出版物。 二、DM、信函广告、传单、贴纸、日(月)历、电话簿等印刷物。 三、海报、看板、布条、公车车箱或其它 ...
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本办法依期货商管理规则第六条第三项、期货顾问事业管理规则第十四条、期货经理事业管理规则第三十二条之规定订定之。 第2条 订定本办法之目的，在于规范公会 人为传递、散布或宣导者： 一、报纸、杂志等出版物。 二、DM、信函广告、传单、贴纸、日(月)历、电话簿等印刷物。 三、海报、看板、布条、公车车箱或其它 ...
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第1条 (依据)本办法依证券商管理规则第五条及证券商同业公会业务管理规则第五条之规定订定之。 第2条 (目的)订定本办法之目的，在于规范公会会员遵守诚实 及相关之事务向不特定多数人为宣传者： 一、报纸、杂志等出版物。 二、传单、贴纸、日(月)历、电话簿等印刷物。 三、海报、看板、布条、公车车厢或其它 ...
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及相关事务向不特定多数人为传递、散布或宣传： 一、报纸、杂志等出版物。 二、ＤＭ、信函广告、传单等印刷物。 三、电视、电影、幻灯片、广播电台、跑马灯等。 四、 委员会审议认为有违反本行为规范之情事者，除并有违反证券投资顾问事业管理规则第十二条第一项各款规定之情事，应由本公会于每月底前汇整函报金管会依法 ...
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向不特定多数人为传递、散布或宣传： 一、报纸、杂志等出版物。 二、ＤＭ、信函广告、投资说明书、传单等印刷物。 三、电视、电影、幻灯片、广播电台、跑马灯等。 四 纪律委员会审查认有违反本行为规范者，除并有违反证券投资信托事业管理规则第二十二条第一项各款规定之情事，应由本公会于每月底前汇整函报金管会依法 ...
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会及营业促销活动时，应恪遵证券投资信托及顾问法、境外基金管理办法、本规范及相关法令规定，以维护专业形象并保障投资人权益。 第3条 境外基金之投资顾问 不特定多数人为传递、散布或宣传： 一、报纸、杂志等出版物。 二、ＤＭ、信函广告、投资说明书、传单等印刷物。 三、电视、电影、幻灯片、广播电台、跑马灯等。 ...
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证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券业务规则(以下简称业务规则)第三十九条第二项规定订定本规范。 第2条 本规范所称之「衍生性金融商品」，指依业务 传递、散布或宣传： 一、报纸、杂志等出版物。 二、ＤＭ、信函广告、电子邮件、投资说明书、公开说明书、传单等印刷物。 三、电视、电影、幻灯片、广播电台 ...
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