预估基础。 (五)预定负责人之资格条件符合第八点规定之证明文件。 (六)对国外分支机构内部控制及稽核制度暨营运管理及绩效考核办法。 申设代表人办事处者， 2.每半年应于主管机关因特网申报系统填报营运状况基本数据。 3.每年度应连同国外分支机构编制合并财务报表，依本法第四十九条规定报主管机关备查。 (五 ...
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程序： 一、申请公文乙份并检附下列文件： (一)填具「会员公司总公司分支机构新设暨变更登记表」乙份。 (二)行政院金融监督委员会证券期货局之许可 条件。 (二)总分公司均应配置具期货业务员资格之专任主管人员。 (三)证券商总公司分支机构如已配置专任且具期货业务员资格之经理人负责管理期货交易辅助业务专责 ...
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办法。 (五)预定负责人之资格证明。 五、保险业应于外国保险主管机关许可其设立分支机构后一个月内，检具下列文件报请主管机关备查： (一)外国保险主管机关 态。 (二)变更投资对象。 (三)增加投资比例或出资金额。 七、拟前往担任国外分支机构之负责人，应具有相当之语文及专业能力。拟前往设立国家之主管机关 ...
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部者得办理代售指定用途信托资金投资国外有价证券及国内证券投资信托基金。 一一、办理本机构其它业务之代收件。 前项第八款业务，应取得中央银行许可，始得办理。 项抵换或变更计画，应载明下列事项： 一、抵换或变更之理由(含现有分支机构之营业状况分析)。 二、对原有客户权利义务之处理或其它替代服务方式。 三 ...
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之方法。 六、赋税之相关规定。 七、受益人或持有人相关权利。 八、受托机构发行受益证券特殊目的信托契约重要事项： (一)特殊目的信托契约所定受益人行使权利之 及比率。(附表五)2总经理、副总经理、协理及各部门及分支机构主管之姓名、就任日期、持有受托机构之股份数额及比率、主要经(学)历、目前兼任其它公司 ...
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二)称「受托机构」者，谓受本行委托收管法定准备金之机构，为合作金库银行或该行指定承办此项业务之分支机构。 (三)称「农业行库」者，谓合作金库银行、中国农民银行、台湾土地银行及全国农业金库。 (四)称「转存款」者，谓基层金融机构在所收受之定期性存款资金中，依规定以定期性存款方式转存行库之存款。 ...
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担任证券投资顾问事业证券投资分析人员，应具备下列资格之一： 一、参加同业公会委托机构举办之证券投资分析人员测验合格者。 二、在外国取得证券分析师资格，并有 管理规范，并执行之。 第37条 证券投资顾问事业及其负责人、部门主管、分支机构经理人或其它业务人员，从事业务广告及公开举办证券投资分析活动，不得 ...
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顾问事业管理规则规定，取得证券投资分析人员资格者。 二、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或已取得证期会核发之证券商高级业务员测验 同业公会注销其业务人员登记。 第28条 证券投资信托事业及其负责人、部门主管、分支机构经理人或业务人员，应本诚实及信用原则，忠实执行业务。 前项事业 ...
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，或已取得原证券主管机关核发之证券商高级业务员测验合格证书，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验二年以上。 四、曾担任国内、外基金经理 人及业务人员到职登录表 (附件四)。 (二)证券投资顾问事业总经理、部门主管、分支机构经理人及业务人员声明书 (附件五)。 (三)身分证或护照影本。 (四)学历 ...
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定之资格条件。 证券经纪商或期货经纪商得指派专责顾问部门之业务人员至其分支机构从事证券投资顾问业务。 第11条 证券经纪商或期货经纪商申请兼营证券投资 。 第16条 信托业依本标准申请兼营全权委托投资业务或证券投资顾问业务者，应以机构名义为之。 信托业兼营前条第一项第一款或第二款全权委托投资业务者，应 ...
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