乙份。 5.专任主管人员应先办妥业务员登录。 二、本会办理总公司分支机构变更登记。 肆、附注(期货商、期货交易辅助人之经理人及专任主管人员 资格条件。 (二)总分公司均应配置具期货业务员资格之专任主管人员。 (三)证券商总公司分支机构如已配置专任且具期货业务员资格之经理人负责管理期货交易辅助业务专责 ...
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办法。 (五)预定负责人之资格证明。 五、保险业应于外国保险主管机关许可其设立分支机构后一个月内，检具下列文件报请主管机关备查： (一)外国保险主管机关之 机构者，有下列情形之一时，应检具数据再申请主管机关核准： (一)变更分支机构所在地或型态。 (二)分公司或子公司增加营运资金、增加资本、转投资、 ...
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信托部者得办理代售指定用途信托资金投资国外有价证券及国内证券投资信托基金。 一一、办理本机构其它业务之代收件。 前项第八款业务，应取得中央银行许可，始得办理。 第4 机构经本会许可新设或抵换简易型分行者，或以简易型分行抵换、变更国内分支机构者，应自核准之日起一年内，向本会申请核(换)发营业执照并开始 ...
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)影本乙份。 4.股东会议事录或董事会议事录。 5.其它相关文件。 (三)变更事项系外国期货商在中华民国境内分支机构负责人： 1.「会员会籍、会员代表 份。 3.身分证正反面(外国人为护照)影本乙份。 4.其它相关文件。 二、变更事项为公司名称、营业处所、资本额、营业项目、董事长及外国期货商在中华民国 ...
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该格，相片背面请注明公司代号、公司名称及姓名)。 二、变更(职务变更或总公司分支机构变更)： (一)期货业业务员工作证制作申请表乙份。 (二)彩色相片乙张(请 。 2.确认应缴费工作证件数(申请件及补换发件每份新台币壹佰元，变更件不收取费用)。 3.缴费： (1)现金：限亲自领取者。 (2)汇款：国泰 ...
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报本会备查。 七、证券商经营期货交易辅助业务者及分支机构向目的事业主管机关或期交所申报开业(新设)或变更营业处所(迁移、扩增、缩减)时，应同时以副本函 )。 3.现场照片(含各项必具之设备)。 (六)其它办公处应于使用后十五日内办理变更登记及换发许可证照，若有装设信息设备不得提供交易人使用。 五、期货 ...
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报本会备查。 七、证券商经营期货交易辅助业务者及分支机构向目的事业主管机关或期交所申报开业(新设)或变更营业处所(迁移、扩增、缩减)时，应同时以副本函 )。 3.现场照片(含各项必具之设备)。 (六)其它办公处应于使用后十五日内办理变更登记及换发许可证照，若有装设信息设备不得提供交易人使用。 六、期货 ...
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，或已取得原证券主管机关核发之证券商高级业务员测验合格证书，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验二年以上者。 四、经教育部承认之国内外大学 变更登录应检附文件： (一) 证券投资信托事业总经理、部门主管、分支机构经理人及业务人员 变更登录表。 (二) 该职务所需之资格及工作经历证明文件。 前项 ...
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上者。 五、经教育部承认之国内外大学以上学校毕业或具有同等学历，担任证券、期货机构或信托业之业务人员三年以上。 申报公司于各种传播媒体从事证券投资分析之 (五)资格及工作经历证明文件影本。 三、总经理、部门主管、分支机构经理人及业务人员申报变更登录应检附文件： (一)证券投资顾问事业总经理、部门主管、 ...
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证券投资顾问事业管理规则规定，取得证券投资分析人员资格者。 二、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或已取得证期会核发之证券商高级业务员测验合格 财产。 五、受让他人全部或主要部分之营业或财产。 六、变更资本额。 七、变更公司或分支机构营业处所。 八、其它经证期会规定应经核准之事项 ...
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