驳回其申请。 第13条 证券投资顾问事业应自本会核准之日起六个月内办妥分支机构设立登记，填具申请书，并检具下列文件，向本会申请核发分支机构 条 担任证券投资顾问事业证券投资分析人员，应具备下列资格之一： 一、参加同业公会委托机构举办之证券投资分析人员测验合格者。 二、在外国取得证券分析师资格，并有二年 ...
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之规定。 第16条 信托业依本标准申请兼营全权委托投资业务或证券投资顾问业务者，应以机构名义为之。 信托业兼营前条第一项第一款或第二款全权委托投资业务者，应指拨 隐匿之声明书。 第26条 证券投资顾问事业应自本会许可之日起六个月内完成分支机构设立登记，填具申请书，并检具下列文件，向本会申请核发分支机构 ...
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证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法规定办理。 信托业依信托业法第八条第二项设立共同信托基金以投资证券交易法第六条之有价证券为目的者，除信托业法另有规定外 之声明书。 第26条 证券投资信托事业应自本会许可之日起六个月内办妥分支机构设立登记，填具申请书，并检具下列文件，向本会申请核发分支机构 ...
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起六个月内办妥分支机构设立登记，并检附下列书件，向证期会申请核发分支机构营业执照： 一、申请书。 二、分支机构设立登记证影本。 三、分支 证券投资顾问事业管理规则规定，取得证券投资分析人员资格者。 二、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或已取得证期会核发之证券商高级业务员测验合格 ...
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： 一、工业银行名称。 二、营业项目。 三、股份总数及每股金额。 四、本行及分支机构所在地。 五、公告方法。 六、董事及监察人之人数、任期及任免。 七、 第25条 设立工业银行者，应于办妥公司设立登记后三个月内，检具下列书件各三份，向本会申请核发营业执照： 一、营业执照申请书。 二、公司登记证件。 ...
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主管机关定之。 第三章 证券商 第一节 通则 第四十四条 （营业之许可及分支机构设立之许可等） 证券商须经主管机关之许可及发给许可证照，方得营业；非 职称，由主管机关以命令定之。 第五十五条 （营业保证金） 证券商于办理公司设立登记后，应依主管机关规定提存营业保证金。 因证券商特许业务所生债务之债权人 ...
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名称。 二、业务区域。 三、营业项目。 四、股份总数及每股金额。 五、总行及分支机构所在地。 六、公告方法。 七、董事及监察人之人数、任期及任免。 八、 设立登记，并于办妥公司设立登记后三个月内，检具下列书件各三份，向财政部申请核发营业执照： 一、营业执照申请书。 二、公司登记证件。 三、验资证明书。 ...
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制度；母国主管机关对外汇交易及资金汇出入之管理措施；母国主管机关对外国银行设立分支机构及营运上之限制。 四、前一年在世界主要银行资本或资产之排名、 报工作报告或其它有关资料。 第27条 外国银行申请迁移代表人办事处者，应备具申请书，叙明迁移之理由，向主管机关申请核准。 第28条 外国银行申请裁撤代表人 ...
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次为限。未经核准延展者，主管机关得废止其许可。 第9条 特殊目的公司于公司设立登记报经主管机关备查后，满六个月尚未依本条例第七十三条第一项提出申请 三年具有资产证券化之国际经验及财务健全，且于我国无分支机构之国际知名金融机构，依本准则规定申请于我国设立特殊目的公司，并适用本准则规定。 第14条 本准则 ...
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。 第一项外国证券商系透过直接或间接持股百分之百之子公司在中华民国境内设立分支机构者，应指定该中华民国境内之分支机构负责办理权证之发行、交易、履约及信息揭露相关事宜。且 符合前条第二项第一、二款规定标准，而其股东权益达新台币 十亿元以上，应与其它经设立登记国之法律与其章程皆明订其得为保证之金融机构签订 ...
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