，向不特定多数人以下列方式进行业务推广、招揽，或发表、进行有关证券投资之分析或建议： 一、举办现场讲习会、座谈会、说明会或其它营业活动。 二、透过前 、电话及营业执照字号。 二十、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，径行对外招收会员、举办证券投资分析活动或制发书面文件。 二十一、未经许可 ...
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第2条 本规则所称证券投资顾问事业，指为获取报酬，经营或提供有价证券价值分析、投资判断建议，或基于该投资判断，为客户执行有价证券投资之业务者。 前项所 项第二款接受客户全权委托投资业务时，关于该业务部门之业务、财务与办理有价证券研究分析、投资决策或买卖执行之主管及业务人员之管理，除信托业法或其它法律 ...
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五年度简明财务资料、财务报表、财务概况其它重要事项资料暨财务状况及经营结果之检讨分析。 五、特别记载事项：包括公司治理运作情形及其它特别记载事项。 六、重要决议 、第四款及第二十七条第二款所称子公司之定义，依财团法人中华民国会计研究发展基金会发布之财务会计准则公报第五号及第七号之规定。 第21条 重要 ...
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于期限内变更。 第9条 期货经理事业应设置部门专责办理全权委托期货交易业务之研究分析、交易决定、交易执行及推广或招揽。 前项部门得按事业规模、业务情况 机构从事期货相关工作三年以上者。 第44条 前二条所称取得期货交易分析人员资格者，指经全国期货商业同业公会联合会或其委托财团法人中华民国证券暨期货市场 ...
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专责顾问部门之经理人准用第一项规定。 第4条 担任证券投资顾问事业证券投资分析人员，应具备下列资格之一： 一、参加中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称 、保管或挪用客户之有价证券、款项、印鉴或存折。 八、意图利用对客户之投资研究分析建议、发行之出版品或举办之讲习，谋求自己、其它客户或第三人 ...
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会公告。 第8条 证券投资顾问事业接受客户委任，对证券投资或交易有关事项提供分析意见或推介建议时，应订定书面证券投资顾问契约，载明双方权利义务。 前项 之义务。 七、客户未经证券投资顾问事业之同意，不得将证券投资顾问事业所提供研究分析意见或建议之内容泄漏予他人。 八、证券投资顾问事业不得收受客户资金或 ...
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： 1.业务： (1)搜集国内外产业报导资料，以了解市场可能之供应变化情形，并加以分析影响该公司未来发展之有利与不利因素及其相关因应措施，以评估其因应景气变动 、人员、学经历、研究成果及未来计划等资料，以了解主要技术来源、技术报酬金或权利金支付方式及金额，暨研发工作未来发展方向，并分析研发部门人员之 ...
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之关键因素。 (3)搜集国内外产业报导资料，以了解市场可能之供应变化情形，并加以分析影响该公司未来发展之有利与不利因素及其相关因应措施。 2.技术、研发及专利权 、人员、学经历、研究成果及未来计划等资料，以了解主要技术来源、技术报酬金或权利金支付方式及金额，暨研发工作未来发展方向，并分析研发部门人员之 ...
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之一者│││├─────┼──────────┼────────┤│││全权委托投│办理全权委托投资有关│系指具备本作业办││││资之研究分│业务之研究分析│法第八条所列资格││││析││之一者│││││││││├─────┼──────────┼────────┤│││全权委托投│办理全权委托投资 ...
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第2条 期货顾问事业得经营下列业务： 一、接受委任，对期货交易有关事项提供研究分析意见或建议。 二、发行有关期货交易之出版品。 三、举办有关期货交易之 之业务员应具备下列资格条件之一： 一、依期货经理事业管理规则规定，取得期货交易分析人员资格者。 二、依期货商负责人及业务员管理规则第五条第一项第一款 ...
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