之注意义务。 5.专业原则：负责人及员工应持续充实专业职能，并有效运用于证券投资分析，树立专业投资理财风气。 (三)遵守法令及自律规则公司之运作与管理应遵守法令之 (四)除前三项之规定外，如其违反相关法令规定，则另须负民刑事及行政法律责任。 十六、生效及修正本守则自公司董事会决议通过之日起生效施行， ...
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依前揭第一目及第二目规定揭露。 二、财务状况及经营结果之检讨与分析。公司及其关系企业最近二年度及截至公开说明书刊印日止，如有发生财务周转困难情事，应 该信用评等机构所出具之评等报告。 三、证券承销商评估总结意见。 四、律师法律意见书。 五、由发行人填写并经会计师复核之案件检查表汇总意见。 六、前次募集 ...
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因应措施。 (三)未来研发计画及预计投入之研发费用。 (四)国内外重要政策及法律变动对公司财务业务之影响及因应措施。 (五)科技改变及产业变化对公司财务 关系企业或关系人之关系、选定关系企业或关系人之原因及是否不影响股东权益之评估意见。 (八)股份交换之合作契约。 二、分析截至公开说明书刊印日之前一季 ...
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作业风险系指：由于内部作业、人员及系统之不当或失误，或因外部事件所造成直接或间接损失之风险。 6.其它风险包括：法律风险、策略风险 (strategy risk or busine-ss risk)和声誉风险 (reputation risk)等。 7.在进行风险辨识时，亦应注意引发风险诸项事件间之 ...
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条或柜台中心证券商营业处所买卖有价证券业务规则第十六之三条规定。 (三)本次依法律规定进行收购或分割发行新股是否符合公平交易法规定。 (四)就被收购公司或被分割 说明。 二、就公司筹设经过(包括募集设立之缘由、发起人之组成分析、股权分散情形、关系企业持股情形)搜集数据，说明其查核程序及所获致结论。 三 ...
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五、最近年度经会计师查核签证之母子公司合并财务报表。 六、票券金融公司及其关系企业最近年度及截至年报刊印日止，如有发生财务周转困难情事，应列明 5.流动性风险包括资产与负债之到期分析，并说明对于资产流动性与资金缺口流动性之管理方法。(附表二十五) (三)国内外重要政策及法律变动对票券金融公司财务业务 ...
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公司依其雇佣或委任关系处理，将可能遭受公司之警告、处分或解职。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司 会员自律公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事业务广告及举办证券投资分析活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生，共同为证券投资顾问事业之 ...
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由公司依其雇佣或委任关系处理，将可能遭受公司之警告、处分或解职。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司负责人 一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间内，以任何方式向客户传送无分析基础或根据之建议买卖讯息。 十二、于公开场所或广播、电视以外之传播媒体 ...
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或附表。 五、最近年度经会计师查核签证之母子公司合并财务报表。六、银行及其关系企业最近年度及截至年报刊印日止，如有发生财务周转困难情事，应列明 5.流动性风险包括资产与负债之到期分析，并说明对于资产流动性与资金缺口流动性之管理方法。(附表二十六) (三)国内外重要政策及法律变动对银行财务业务之影响及 ...
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。 前项第六款所称关系企业，系指符合公司法第三百六十九条之一规定者。 第20条 金融控股公司应就财务状况及经营结果加以检讨分析，并评估风险管理事项 风险、信用风险、核保风险、资产负债配置风险及其它风险。 (三)国内外重要政策及法律变动对金融控股公司财务业务之影响及因应措施。 (四)科技改变及产业变化对 ...
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