或损害公益之虞者。 二、财务或业务未能与他人独立划分者。审查认定标准： (一) 资金来源过度集中于非金融机构者。 (二) 申请公司与他人签订对其营运 要点」参考范例参、四 (一) 、 (二) 、 (四)订定之进修体系所出具之证明文件。 5.兼任其它公司独立董事或监察人者，不得超过五家。 (五) 下列 ...
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市场秩序或损害公益之虞者。 二、财务或业务未能与他人独立划分者。审查认定标准： (一)资金来源过度集中于非金融机构者。 (二)申请公司与他人签订对其营运有 推行要点」参考范例参、四(一)、(二)、(四)订定之进修体系所出具之证明文件。 5.兼任其它公司独立董事或监察人者，不得超过五家。 (五)下列人员 ...
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而影响其专业判断能力与客观执行职务。 (二)公司应设定其员工所得接受之馈赠上限标准。 八、保守秘密之义务公司员工不得无故泄漏公司基金或全权委托帐户之机密， 公司应采取合理步骤，以确定客户(包括受益人)之真正身分，并于需要时要求检视身分证明文件；另应确定客户之财务状况、投资经验及投资目标。所有程序应备存 ...
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、第一百零六条、第一百零七条、第一百零八条之规定者。 二、违反刑事法律，而其犯罪构成事实牵涉期货交易者。 三、信息厂商或期货商违背交易信息使用契约 期货交易法第一百条或第一百零一条处分确定者。 四、经法院判决确定者。 未达前项标准，惟检举案件事证具体确实，涉案公司、人员业经本公司或主管机关为其它处分， ...
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