。 证券商宜建立公开信息之网络申报操作系统，指定专人负责公司信息之搜集及揭露工作，并建立发言人制度，以确保可能影响股东及利害关系人决策之信息，能够及时允当揭露 及独立性。 六、董事、监察人之进修情形。 七、风险管理信息。 八、利害关系人之权利及关系。 九、对于法令规范信息公开事项之详细办理情形。 十、 ...
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帐务处理是否适当。 (五)信托财产或受让资产借入款项或偿还之状况。 (六)申报之表报资料或财务比率之合理性或正确性。 三、预警、纪律及内部控管有关事项 监察人之权限行使，是否符合规定。 (五)查明信托监察人是否非为受托机构之利害关系人、职员、受雇人或不动产资产信托之委托人。 (六)查明信托监察人是否负 ...
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及独立性。 (三)董事会及经理人之职责。 (四)监察人之组成及职责。 (五)利害关系人之权利及关系。 (六)对于法令规范信息公开事项之详细情形。 (七)其它公司治理之 募集三日前，依本会规定之格式以电子文件方式传送至本会指定之信息申报网站，并应以书面备置于其营业处所及其代理人营业处所。但追加募集之基金 ...
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二、公开说明书所记载之内容，必须具有时效性。公开说明书刊印前，发生足以影响利害关系人判断之交易或其它事件，均应一并揭露。 第3条 公开说明书之封面 四、以显著方式刊印下列文字： (一)有价证券之生效(核准)，不得藉以作为证实申报(请)事项或保证证券价值之宣传。 (二)本公开说明书之内容如有虚伪或隐匿 ...
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免附)。 一七受托机构出具发起人非其利害关系人之声明书(无确定投资标的者免附)。 一八发起人出具同意让与不动产或不动产相关权利之证明文件(前款无者免附)。 其投资本金及投资收益得申请结汇。 前项结汇申请，应检具经主管机关核准或申报生效及经中央银行同意之证明文件，依外汇有关规定办理。 第20条 受托机构 ...
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要保人之同意，或保险契约载明允许转让者，不得将其利益转让他人。 第115条 利害关系人，均得代要保人交付保险费。 第116条 人寿保险之保险费到期未交付者，除契约 除权；有别除权之债权人不依清理程序而行使其权利。但行使别除权后未能受清偿之债权，得依清理程序申报列入清理债权。 清理人因执行清理职务所生之 ...
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起十日内应出具声明书(如附件 A)及依公司所制定之制式表格(如附件 B)申报本人账户及利害关系人账户持有有价证券及其衍生性金融商品之名称及数量等数据。 第六条 揭露收费之基准及数额，并与客户签订书面证券投资顾问契约，以确定双方之权利义务。 第二十一条 提供研究分析建议时，应作成投资分析报告，载明分析的 ...
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起十日内应出具声明书(如附件A)及依公司所制定之制式表格(如附件B)申报本人帐户及利害关系人帐户持有有价证券及其衍生性金融商品之名称及数量等资料。 第六条 客户揭露收费之基准及数额，并与客户签订书面证券投资顾问契约，以确定双方之权利义务。 第二十一条 提供研究分析建议时，应作成投资分析报告，载明分析的 ...
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关系人交易金额不得超过银行子公司净值之百分之十，与所有利害关系人之交易总额不得超过银行子公司净值之百分之二十。 第46条 金融控股公司所有子公司对同一人、同一 稽征机关依前项规定调整其所得额及应纳税额者，当年度不得适用前条合并申报营利事业所得税之规定。 第51条 金融控股公司应建立内部控制及稽核制度； ...
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交易金额不得超过银行子公司净值之百分之十，与所有利害关系人之交易总额不得超过银行子公司净值之百分之二十。 第46条 金融控股公司所有子公司对同一人、同一 经稽征机关依前项规定调整其所得额及应纳税额者，当年度不得适用前条合并申报营利事业所得税之规定。 第四章 监督 第51条 金融控股公司应建立内部控制及 ...
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